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证券法律法规考点试题及答案

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一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.下列哪项不属于证券公司设立分支机构时应当符合的条件？

A.具有健全的风险控制制度

B.具有完善的内部控制制度

C.具有符合法律、行政法规规定的注册资本

D.具有符合任职资格的高级管理人员

2.以下哪项不属于《证券法》规定的证券发行的条件？

A.具有健全的组织机构

B.具有明确的业务范围

C.具有符合法律、行政法规规定的注册资本

D.具有良好的财务状况

3.下列关于证券交易的规定，错误的是：

A.证券交易必须在证券交易所进行

B.证券交易实行集中竞价

C.证券交易实行双边报价

D.证券交易实行价格优先、时间优先原则

4.下列哪项不属于证券公司的业务范围？

A.证券经纪

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券自营

5.以下哪项不属于《证券法》规定的证券交易行为？

A.虚假陈述

B.内幕交易

C.价格操纵

D.证券发行

6.下列哪项不属于证券公司从事证券自营业务的限制？

A.不得使用客户资金进行自营

B.不得从事内幕交易

C.不得从事操纵证券市场行为

D.不得进行高风险投资

7.下列哪项不属于证券公司从事证券投资咨询业务的限制？

A.不得泄露客户信息

B.不得提供虚假信息

C.不得进行不正当竞争

D.不得从事证券自营

8.下列哪项不属于证券公司从事证券承销与保荐业务的限制？

A.不得与发行人存在利益冲突

B.不得泄露发行人商业秘密

C.不得进行不正当竞争

D.不得收取高额承销费用

9.下列哪项不属于证券公司从事证券经纪业务的限制？

A.不得为他人提供融资

B.不得泄露客户信息

C.不得进行不正当竞争

D.不得进行证券自营

10.下列哪项不属于证券公司从事证券投资顾问业务的限制？

A.不得泄露客户信息

B.不得提供虚假信息

C.不得进行不正当竞争

D.不得收取高额顾问费用

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司设立分支机构时，应当符合以下哪些条件？

A.具有健全的风险控制制度

B.具有完善的内部控制制度

C.具有符合法律、行政法规规定的注册资本

D.具有符合任职资格的高级管理人员

2.证券发行的条件包括以下哪些？

A.具有健全的组织机构

B.具有明确的业务范围

C.具有符合法律、行政法规规定的注册资本

D.具有良好的财务状况

3.证券交易的行为包括以下哪些？

A.虚假陈述

B.内幕交易

C.价格操纵

D.证券发行

4.证券公司从事证券自营业务的限制包括以下哪些？

A.不得使用客户资金进行自营

B.不得从事内幕交易

C.不得从事操纵证券市场行为

D.不得进行高风险投资

5.证券公司从事证券投资咨询业务的限制包括以下哪些？

A.不得泄露客户信息

B.不得提供虚假信息

C.不得进行不正当竞争

D.不得收取高额顾问费用

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司设立分支机构时，只需具备符合法律、行政法规规定的注册资本即可。（）

2.证券发行的条件中，具有良好的财务状况是必须的。（）

3.证券交易实行集中竞价，价格优先、时间优先原则。（）

4.证券公司从事证券自营业务时，可以使用客户资金进行自营。（）

5.证券公司从事证券投资咨询业务时，可以泄露客户信息。（）

6.证券公司从事证券承销与保荐业务时，可以收取高额承销费用。（）

7.证券公司从事证券经纪业务时，可以为客户提供融资服务。（）

8.证券公司从事证券投资顾问业务时，可以收取高额顾问费用。（）

9.证券公司从事证券投资顾问业务时，可以泄露发行人商业秘密。（）

10.证券公司从事证券自营业务时，可以从事内幕交易。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.简述证券公司合规管理的目标和原则。

答案：证券公司合规管理的目标是确保公司经营活动符合法律法规、行业规范和公司内部规章制度，防范合规风险，维护公司合法权益。其原则包括：合法性原则、风险预防原则、全员参与原则、持续改进原则、责任追究原则。

2.解释证券发行中的“发行人”和“承销商”的概念，并说明它们在证券发行过程中的职责。

答案：发行人是指依法发行证券并承担相应责任的主体，通常为公司或政府机构。承销商是指接受发行人委托，负责证券发行过程中的销售、定价、分销等业务的证券公司或其他金融机构。发行人的职责包括提供真实、准确、完整的发行文件；承销商的职责包括制定发行方案、组织发行、销售证券、承担发行风险等。

3.简述证券交易中的“证券经纪”和“证券自营”业务的区别。

答案：证券经纪业务