生态环境监测机构监测质量风险管控指南.pdfVIP

生态环境监测机构监测质量

风险管控指南

1范围

本文件提供了生态环境监测机构监测质量风险管控的术语和定义、总则、工作流程、前期工作、

风险评估、应对和验证及记录和报告。

本文件适用于省辖区内生态环境监测机构开展的监测质量风险管控工作。

2规范性引用文件

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，

仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其必威体育精装版版本（包括所有的修改单）适用于本

文件。

GB/T23694风险管理术语

GB/T27921风险管理风险评估技术

3术语和定义

GB/T23694界定的以及下列术语和定义适用于本文件。

3.1

生态环境监测

运用化学、物理、生物等技术手段，针对水和废水、环境空气和废气、海水、土壤、沉积物、固体

废物、生物、噪声、振动、辐射等要素开展环境质量和污染排放的监测（检测）活动。

3.2

生态环境监测机构

依法成立，依据相关标准或规范开展生态环境监测，向社会出具具有证明作用的数据、结果，并能

够承担相应法律责任的专业技术机构。

3.3

风险管控

管理和控制生态环境监测质量风险的活动。

4总则

4.1通过风险管控，减少和消除工作中的不利影响，确保监测质量满足要求。

4.2采取过程方法将风险管控贯穿于监测和管理全过程。

4.3通过持续改进，不断提高技术能力和管理能力，提升监测质量。

4.4风险管控宜考虑事件可能带来的损失和其中蕴含的机会。

5工作流程

1

生态环境监测机构监测质量风险管控工作流程见图1。

前期工作风险评估应对和验证记录和报告

图1生态环境监测机构监测质量风险管控工作流程图

6前期工作

6.1制定风险管控计划，内容可包括：目的、范围、依据、时间安排、人员分工及工作要求等。

6.2收集、整理、归纳与监测质量风险有关的信息，包括：机构主体、人员、场所环境、设施设备、

管理体系、行业相关法律法规及政策要求、监督检查情况等。

7风险评估

7.1风险识别

7.1.1风险来源包括但不限于：

——机构主体：合规性、资质管理等；

——人员：数量、能力、培训、监督等；

——场所环境：工作场所、工作环境、安全作业等；

——设施设备：数量、性能、完全使用权、溯源、标识、档案等；

——管理体系：公正性、必威体育官网网址性、受控文件、合同评审、方法、样品管理、现场监测和采样、

分析测试、结果有效性、记录、报告、投诉、电子信息控制等；

——行业相关法律法规、政策要求等；

——监督检查情况。

7.1.2按照风险来源进行风险识别，风险源及风险点见附录A。

7.2风险分析

7.2.1风险分析主要从风险发生的可能性、风险发生后果的影响程度等方面考虑。

7.2.2风险发生的可能性可根据GB/T27921进行分析。

7.2.3按照风险发生后果的影响程度可将风险分为“轻微风险”“一般风险”“严重风险”和“很严

重风险”四个等级。风险发生后果及等级见表1。

2

表1风险发生后果及等级

序号风险发生后果风险发生后果的影响程度风险等级

1基本上不影响监测质量轻微轻微风险

违反一般管理规定，但后果可接受

机构部分监测能力受怀疑

2一般一般风险

稍微影响监测质量，但未对客户造成重大影响，未造成投诉

客户信息无外泄

违反行政规章，有关行政管理部门责令整改并处以罚款

资质暂停、部分监测活动暂停