新《反洗钱法》及操作风险相关知识测试试卷.docx

新《反洗钱法》及操作风险相关知识测试试卷

1.新修订的《反洗钱法》自（C)起施行。

A.2024年11月8日

B.2024年12月1日

C.2025年1月1日

D.2025年2月1日

*

()

2.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。

A.5年

B.10年(正确答案)

C.15年

D.20年

3.新《反洗钱法》强调反洗钱工作应当坚持（）。

A.合规为本原则

B.风险为本原则(正确答案)

C.效率为本原则

D.预防为本原则

4.新《反洗钱法》规定，客户尽职调查不包括以下哪项（）。

A.识别并核实客户身份

B.了解客户交易目的

C.调查客户家庭成员情况