中国大唐集团新能源股份有限公司投资风险审查会议管理规定(201249).pdf

中国大唐集团新能源股份有限公司

投资风险审查会议管理规定（试行）

第一章总则

第一条为提高中国大唐集团新能源股份有限公司（简称新能源

公司）投资风险审查会议的工作效率，规范投资风险审查会议的管理

工作，根据《新能源公司风险管理办法》（试行）、《新能源公司风险

管理委员会议事规则》（试行）制定本规定。

第二条本规定中的投资风险审查会议，是指对新能源公司经营

管理活动中各类投资的管理环节中重要事项，由风险管理委员会办公

室组织有关成员、有关专家进行投资风险审查的会议。会议分为定期

会议和不定期会议，定期会议为年度投资计划、年度投产计划风险审

查会；不定期会议根据投资管理决策需要，以统筹安排、满足决策需

要为原则适时召开。

第三条投资风险会议审查范围：

（一）大中型基本建设项目投资风险审查

1.项目前期立项风险审查；

2.项目可行性研究报告风险审查；

3.项目投资计划（年度投资计划、项目开工）风险审查；

4.项目建设投资管理（年度投产计划）风险审查。

（二）公司设立（全资、控股、参股）、收购、兼并等方式获得

的股权投资风险审查

1.项目立项风险审查；

2.项目投资实施方案风险审查；

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（三）上述未涉及但需要进行投资风险审查的其他各类事项。

第四条风险管理委员会办公室负责会议议题的确认、会议提案

的初审、会议方案的制订、会议通知的拟定、会议资料的整理及分发、

会议的召开、会议记录的整理、会议审查意见的汇总以及会议审查意

见的落实监督工作。

计划营销部负责协助风险管理委员会办公室组织召开会议。

第五条投资风险审查会提案部门负责向风险管理委员会办公室

上报投资风险审查议题和提案。

第六条风险管理委员会办公室成员及拟邀请的专家负责对风险

管理提案出具风险审查意见。

第七条本规定适用于新能源公司本部。

第二章会议准备与召开

第八条会议议题上报及确认：风险审查会提案部门向风险管理

委员会办公室提交风险审查议题，经风险管理委员会办公室主任确认

后列入风险审查会会议议题计划。

第九条提案编制：风险审查会提案部门组织编写列入风险审查

会会议议题计划议案，原则上应于会议前5天上报风险管理委员会办

公室。

第十条风险审查会议方案制定：风险管理委员会办公室对投资

风险审查提案进行初审后，在召开投资风险审查会议前，制定风险审

查会会议方案。方案内容包括：

（一）会议时间和地点；

（二）会议主持人；

（三）会议风险审查议题及议程；

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（四）会议参加风险管理委员会办公室成员及拟邀请的专家；

（五）会务安排。

第十一条风险管理委员会办公室主任审批审查会议方案后，原

则上应于会议前3天将会议通知及风险审查提案印发给与会人员。

第十二条会议发言和审查程序应按会议通知的议程进行，特殊

情况可由主持人在会议开始时明确。会议程序应包括以下内容：

(一)主持人明确会议目的和要求；

(二)提案部门详细汇报风险审提案的基本内容，提出风险及对策

分析以及需要研讨解决的风险问题等；

(三)与会审查人员对风险审查提案提出风险审查意见、建议及措施；

(四)风险提案部门应详细解答与会人员提出的问题；

(五)与会审查人员集体讨论并根据各自的分析和判断，独立签署

本人审查意见；

（六）主持人应对将要形成会议审查意见进行复述，对未能形成

一致意见的议事内容提出复议要求，达成基本统一后作会议总结，风

险管理委员会办公室形成综合审查意见。

第十三条会议对审查提案应充分讨论，力求取得一致，当有较

大意见分歧，且暂时不能统一时，则由提案部门会后对材料作进一步

深化和修改，提交下一次投资风险审查会议重新讨论。

原则上，风险管理委员会办公室审查会否决的项目原则上只能复

议一次，对申请第二次复议的项目，须经风险管理委员会办公室主任

批准。

第十四条风险管理委员会办公室负责整理