2025年期货从业资格考试法律法规法规条文试题卷.docx

2025年期货从业资格考试法律法规法规条文试题卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、选择题

要求：在下列各题的四个选项中，只有一项是最符合题目要求的，请将其选出。

1.下列哪项不属于《中华人民共和国公司法》规定的公司形式？

A.有限公司

B.股份有限公司

C.合伙企业

D.个人独资企业

2.以下关于《中华人民共和国合同法》的表述，正确的是？

A.合同法适用于所有经济合同

B.合同法适用于民事合同

C.合同法不适用于行政合同

D.合同法不适用于劳动合同

3.以下哪项不属于《中华人民共和国证券法》的调整范围？

A.证券发行

B.证券交易

C.证券服务

D.银行储蓄

4.以下关于《中华人民共和国票据法》的表述，正确的是？

A.票据法适用于所有票据行为

B.票据法适用于民事票据行为

C.票据法不适用于行政票据行为

D.票据法不适用于金融票据行为

5.以下哪项不属于《中华人民共和国保险法》规定的保险合同要素？

A.保险人

B.被保险人

C.受益人

D.投保人

6.以下关于《中华人民共和国反洗钱法》的表述，正确的是？

A.反洗钱法适用于所有金融机构

B.反洗钱法适用于非金融机构

C.反洗钱法不适用于证券公司

D.反洗钱法不适用于保险公司

7.以下哪项不属于《中华人民共和国银行业监督管理法》规定的银行业金融机构？

A.银行

B.信托公司

C.证券公司

D.保险公司

8.以下关于《中华人民共和国证券投资基金法》的表述，正确的是？

A.证券投资基金法适用于所有基金产品

B.证券投资基金法适用于开放式基金

C.证券投资基金法不适用于封闭式基金

D.证券投资基金法不适用于股权投资基金

9.以下哪项不属于《中华人民共和国证券法》规定的证券发行条件？

A.依法设立

B.具有持续盈利能力

C.股东大会同意

D.证监会批准

10.以下关于《中华人民共和国公司法》的表述，正确的是？

A.公司法适用于所有公司

B.公司法适用于股份有限公司

C.公司法不适用于合伙企业

D.公司法不适用于个人独资企业

二、判断题

要求：在下列各题中，正确的选“√”，错误的选“×”。

1.《中华人民共和国公司法》规定，公司设立时，股东应当一次性缴纳全部出资。（）

2.《中华人民共和国证券法》规定，证券发行人必须向投资者披露所有可能影响证券价格的重要信息。（）

3.《中华人民共和国保险法》规定，保险合同自保险人同意承保时成立。（）

4.《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构应当对客户身份进行严格审查。（）

5.《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行业金融机构应当建立健全内部控制制度。（）

6.《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人、基金托管人应当对基金资产实行独立管理、独立托管。（）

7.《中华人民共和国公司法》规定，公司合并、分立、解散或者变更公司形式，必须经过股东会或者股东大会决议。（）

8.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，保障客户资产的安全。（）

9.《中华人民共和国保险法》规定，保险公司应当建立健全内部控制制度，保障保险合同的有效履行。（）

10.《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构应当对客户身份进行严格审查，不得泄露客户信息。（）

三、案例分析题

要求：根据以下案例，回答问题。

甲公司是一家从事证券业务的股份有限公司，其注册资本为人民币1000万元。2018年5月，甲公司计划发行新股，募集资金总额为5000万元。根据《中华人民共和国证券法》的规定，甲公司在发行新股前应履行以下程序：

1.拟定新股发行方案；

2.报告国务院证券监督管理机构；

3.披露相关信息；

4.证券交易所同意；

5.新股发行完成。

请根据以上程序，回答以下问题：

1.甲公司在发行新股前应先拟定什么方案？

2.甲公司应向哪个机构报告新股发行方案？

3.甲公司发行新股前应披露哪些信息？

4.甲公司发行新股前需获得哪个机构的同意？

5.甲公司新股发行完成后，还需履行哪些程序？

四、填空题

要求：在下列各题的空格中填入恰当的词语。

1.《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司的注册资本应当不少于人民币______万元。

2.《中华人民共和国证券法》规定，证券发行人发行证券，必须依照法律、行政法规的规定______。

3.《中华人民共和国保险法》规定，保险公司应当具备与其经营规模相适应的______。

4.《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，并______。

5.《中华人民共和国银行业监督管理法》规定，银行