2025年期货从业资格考试法律法规法律法规知识拓展试题卷.docx

2025年期货从业资格考试法律法规法律法规知识拓展试题卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、选择题

要求：在下列各题的四个选项中，只有一个选项是正确的，请将其选出。

1.根据《中华人民共和国证券法》的规定，以下哪项不属于证券公司设立的条件？

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.主要负责人具有证券从业资格

C.有符合法律、行政法规规定的注册资本

D.有固定的经营场所和合格的交易设施

2.《中华人民共和国合同法》规定，当事人订立合同，采取要约方式，要约的内容应当包括以下哪项？

A.标的物的名称

B.标的物的质量

C.履行期限、地点和方式

D.以上都是

3.根据《中华人民共和国刑法》的规定，以下哪项行为不属于非法集资？

A.以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或者其他债权凭证的方式向社会公众筹集资金

B.以发行或者变相发行股票、债券、彩票、投资基金证券或者其他债权凭证的方式向社会公众筹集资金

C.以转让投资基金证券的方式向社会公众筹集资金

D.以发行彩票的方式向社会公众筹集资金

4.根据《中华人民共和国反洗钱法》的规定，以下哪项不属于反洗钱义务人的义务？

A.识别客户身份

B.审查客户交易的真实性

C.向中国人民银行报送可疑交易报告

D.对客户的交易信息必威体育官网网址

5.根据《中华人民共和国保险法》的规定，以下哪项不属于保险合同的要素？

A.保险人

B.被保险人

C.保险费

D.保险标的

6.根据《中华人民共和国担保法》的规定，以下哪项不属于担保方式？

A.抵押

B.质押

C.保证

D.留置

7.根据《中华人民共和国物权法》的规定，以下哪项不属于物权的特征？

A.权利

B.利益

C.权利义务一致

D.权利义务分离

8.根据《中华人民共和国合同法》的规定，以下哪项不属于合同的订立程序？

A.要约

B.承诺

C.通知

D.修改

9.根据《中华人民共和国公司法》的规定，以下哪项不属于公司的设立条件？

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.有符合法律、行政法规规定的注册资本

C.有符合法律、行政法规规定的公司名称

D.有固定的经营场所和合格的交易设施

10.根据《中华人民共和国合同法》的规定，以下哪项不属于合同的生效条件？

A.当事人具有相应的民事行为能力

B.合同意思表示真实

C.合同内容不违反法律或者社会公共利益

D.以上都是

二、判断题

要求：在下列各题中，判断下列说法是否正确，正确的写“对”，错误的写“错”。

1.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。（）

2.《中华人民共和国合同法》规定，当事人订立合同，采取要约方式，要约的内容应当包括标的物的名称、质量、履行期限、地点和方式等主要条款。（）

3.《中华人民共和国刑法》规定，非法集资罪是指以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，扰乱金融秩序的行为。（）

4.《中华人民共和国反洗钱法》规定，反洗钱义务人应当建立健全反洗钱内部控制制度，加强反洗钱内部管理，确保反洗钱措施的有效实施。（）

5.《中华人民共和国保险法》规定，保险合同自成立时生效。（）

6.《中华人民共和国担保法》规定，担保合同自成立时生效。（）

7.《中华人民共和国物权法》规定，物权是权利人依法对特定的物享有直接支配和排他的权利。（）

8.《中华人民共和国合同法》规定，当事人订立合同，采取要约方式，要约到达受要约人时生效。（）

9.《中华人民共和国公司法》规定，公司设立分支机构，应当向分支机构所在地登记机关申请登记。（）

10.《中华人民共和国合同法》规定，合同成立后，当事人应当按照约定履行自己的义务。（）

四、简答题

要求：请根据所学知识，简要回答下列问题。

1.简述《中华人民共和国证券法》中关于证券公司设立、业务范围和监管的主要内容。

2.简述《中华人民共和国合同法》中关于合同的订立、生效、履行和违约责任的主要规定。

3.简述《中华人民共和国担保法》中关于抵押、质押、保证和留置担保方式的主要规定。

五、论述题

要求：请结合所学知识，论述《中华人民共和国反洗钱法》在反洗钱工作中的重要性和作用。

1.论述《中华人民共和国反洗钱法》对金融机构反洗钱工作的要求。

2.论述《中华人民共和国反洗钱法》在打击洗钱犯罪、维护金融市场秩序中的作用。

六、案例分析题

要求：请根据所给案例，分析并回答问题。

1.案例背景：某证券公司因涉嫌非法集资被公安机关立案调查。请分析该证券公司可能涉及的法律责任。

2.案例背景：某金融机构在办理一笔大额交易时，发现交易行为可疑，但未按规定向中国人民