2025年期货从业资格考试法律法规法律法规知识拓展测试卷.docx

2025年期货从业资格考试法律法规法律法规知识拓展测试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单选题（每题2分，共20分）

1.根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券发行的说法中，正确的是：

A.证券发行人必须向投资者披露全部信息

B.证券发行人可以不披露可能对投资者决策产生重大影响的信息

C.证券发行人可以向投资者披露部分信息

D.证券发行人不需要向投资者披露任何信息

2.下列关于证券交易场所的说法中，正确的是：

A.证券交易场所是证券交易的唯一场所

B.证券交易场所是证券发行人的唯一场所

C.证券交易场所是证券投资者的唯一场所

D.证券交易场所是证券发行人和证券投资者共同使用的场所

3.根据《中华人民共和国公司法》，下列关于公司设立的说法中，正确的是：

A.公司设立必须经过国务院证券监督管理机构批准

B.公司设立必须经过工商行政管理部门批准

C.公司设立必须经过国务院批准

D.公司设立不需要经过任何机构批准

4.下列关于公司治理结构的说法中，正确的是：

A.公司治理结构是公司经营管理的核心

B.公司治理结构是公司内部控制的核心

C.公司治理结构是公司信息披露的核心

D.公司治理结构是公司风险管理的核心

5.根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券公司的说法中，正确的是：

A.证券公司可以经营证券经纪业务

B.证券公司可以经营证券承销业务

C.证券公司可以经营证券自营业务

D.以上都是

6.下列关于证券投资咨询业务的说法中，正确的是：

A.证券投资咨询业务是指为投资者提供证券投资建议的服务

B.证券投资咨询业务是指为证券发行人提供证券发行建议的服务

C.证券投资咨询业务是指为证券交易场所提供证券交易建议的服务

D.证券投资咨询业务是指为证券监管机构提供证券监管建议的服务

7.根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券欺诈的说法中，正确的是：

A.证券欺诈是指证券发行人、上市公司、证券公司等在证券发行、交易过程中，隐瞒或者编造重要事实的行为

B.证券欺诈是指证券发行人、上市公司、证券公司等在证券发行、交易过程中，提供虚假财务会计报告的行为

C.证券欺诈是指证券发行人、上市公司、证券公司等在证券发行、交易过程中，操纵证券交易价格的行为

D.以上都是

8.下列关于证券监管机构的说法中，正确的是：

A.证券监管机构是国务院证券监督管理机构

B.证券监管机构是国务院证券监督管理机构的派出机构

C.证券监管机构是证券交易所

D.证券监管机构是证券公司

9.根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券市场的说法中，正确的是：

A.证券市场是证券发行和交易的市场

B.证券市场是证券发行人、上市公司、证券公司等的市场

C.证券市场是证券投资者的市场

D.以上都是

10.下列关于证券市场的监管的说法中，正确的是：

A.证券市场的监管是指证券监管机构对证券市场的监督管理

B.证券市场的监管是指证券交易所对证券市场的监督管理

C.证券市场的监管是指证券公司对证券市场的监督管理

D.证券市场的监管是指证券投资者对证券市场的监督管理

二、多选题（每题3分，共30分）

1.根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券发行的条件中，正确的有：

A.证券发行人必须具备一定的盈利能力

B.证券发行人必须具备一定的净资产

C.证券发行人必须具备一定的社会责任

D.证券发行人必须具备一定的经营管理能力

2.下列关于证券交易场所的职责中，正确的有：

A.证券交易场所负责证券的上市和退市

B.证券交易场所负责证券的交易规则制定

C.证券交易场所负责证券交易的监管

D.证券交易场所负责证券市场的信息披露

3.根据《中华人民共和国公司法》，下列关于公司设立登记的说法中，正确的有：

A.公司设立登记是公司成立的必经程序

B.公司设立登记是公司取得法人资格的必经程序

C.公司设立登记是公司获得营业执照的必经程序

D.公司设立登记是公司取得税务登记的必经程序

4.下列关于公司治理结构的要素中，正确的有：

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.经理层

5.根据《中华人民共和国证券法》，下列关于证券公司的业务范围中，正