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反洗钱视角下的金融机构大额现金管理研究

目录

反洗钱视角下的金融机构大额现金管理研究（1）．．．．．．．．．．．．．．．．4

一、内容简述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

（一）研究背景与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

（二）国内外研究现状．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

（三）研究内容与方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

二、大额现金管理的理论基础．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

（一）大额现金管理的定义与内涵．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

（二）相关法律法规与监管要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

（三）大额现金管理的经济影响．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

三、金融机构大额现金管理的现状分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

（一）金融机构现金业务概况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

（二）大额现金管理的流程与环节．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19

（三）存在的问题与挑战．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

四、反洗钱视角下的大额现金管理策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

（一）客户身份识别与风险评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

（二）客户尽职调查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

（三）交易监测与报告．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

五、金融机构大额现金管理的实践案例．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

（一）国内金融机构案例．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

（二）国际金融机构案例．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

六、大额现金管理与反洗钱监管的协同机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32

（一）信息共享与沟通机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

（二）联合执法与案件协查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35

（三）合规培训与教育．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37

七、大额现金管理的技术支持与创新．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38

（一）金融科技在现金管理中的应用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39

（二）人工智能与大数据技术在反洗钱中的应用．．．．．．．．．．．．．．．．40

（三）跨境现金流动管理的新模式．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41

八、结论与展望．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42

（一）研究成果总结．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43

（二）未来研究方向与展望．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．45

反洗钱视角下的金融机构大额现金管理研究（2）．．．．．．．．．．．．．．．46

一、内容综述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46

研究背景与意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47

1.1反洗钱背景下的现金管理重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48

1.2金融机构大额现金管理现状及挑战．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49

研究范围和方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．50

2.1研究范围界定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．52

2.2研究方法概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．54

二、反洗钱视角下的金融机构现金管理理论基础．．．．．．．．．．．．．．．．54

反洗钱法规与金融机构现金管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．55

1.1反洗钱法规