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可转债券投资协议书范本

一、协议概述

本投资协议书（以下简称“本协议”）由以下双方签订：

甲方：[投资者名称]，以下简称“投资者”。

乙方：[发行债券公司名称]，以下简称“发行人”。

鉴于：

1.投资者愿意购买发行人发行的可转换债券（以下简称“债券”），并同意按照本协议的约定进行投资。

2.发行人为筹集资金，拟发行债券，并同意按照本协议的约定向投资者提供可转换债券。

为明确双方的权利义务，经双方友好协商，特订立本协议。

二、债券发行与购买

1.债券发行

发行人同意按照本协议的约定发行债券，债券的面值为人民币[面值]元，发行总额为人民币[总额]元。

2.债券购买

投资者同意按照本协议的约定购买发行人发行的债券，购买总额为人民币[总额]元。

三、债券性质与条款

1.债券性质

本债券为可转换债券，投资者在债券到期前，有权选择将其转换为发行人的普通股。

2.债券利率

债券利率为年利率[利率]%，自债券发行之日起计算，每半年支付一次利息。

3.债券期限

债券期限为[期限]年，自债券发行之日起计算。

4.转换条款

（1）转换价格：[转换价格]元/股。

（2）转换期：债券发行之日起[转换期]年内。

（3）转换比例：每张债券可按转换价格转换为[转换比例]股。

四、权利义务

1.发行人的权利义务

（1）按照本协议约定发行债券。

（2）在债券到期前，按照约定支付利息。

（3）在债券到期时，按照约定偿还本金。

（4）保证债券的发行和转换符合法律法规的规定。

2.投资者的权利义务

（1）按照本协议约定购买债券。

（2）在债券到期前，按照约定领取利息。

（3）在债券到期时，按照约定要求发行人偿还本金。

（4）在转换期内，按照约定将债券转换为发行人的普通股。

五、违约责任

1.发行人违约责任

（1）发行人未按时支付利息的，应向投资者支付逾期利息，并承担相应的违约责任。

（2）发行人未按时偿还本金的，应向投资者支付逾期本金，并承担相应的违约责任。

2.投资者违约责任

（1）投资者未按时支付购买债券款项的，应向发行人支付逾期款项，并承担相应的违约责任。

（2）投资者未按时将债券转换为发行人普通股的，应向发行人支付相应的违约金。

六、争议解决

双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、协议生效

本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为[期限]年。

八、其他

1.本协议未尽事宜，由双方另行协商解决。

2.本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（投资者）：[投资者名称]

乙方（发行人）：[发行债券公司名称]

代表（签字）：[代表姓名]

日期：[日期]

附件：

1.债券发行说明书

2.债券募集说明书

3.债券发行与认购协议

4.债券转换协议

5.有关法律法规文件

九、债券发行条件

1.发行人应具备合法有效的营业执照、公司章程等法律文件。

2.发行人应具有偿还债券本息的能力，且财务状况良好。

3.发行人发行的债券应符合国家有关法律法规的规定，并经相关监管机构批准。

4.发行人应保证债券发行过程中的信息披露真实、准确、完整。

十、信息披露

1.发行人应按照相关法律法规的要求，及时、准确、完整地披露债券发行的相关信息。

2.投资者有权要求发行人提供债券发行相关的资料和文件。

3.发行人应确保投资者能够及时、方便地获取债券发行的相关信息。

十一、税费承担

1.债券发行过程中产生的税费，由发行人承担。

2.债券持有期间产生的税费，由投资者承担。

十二、协议变更与解除

1.本协议的变更，需经双方协商一致，并以书面形式签订补充协议。

2.本协议的解除，需符合以下条件之一：

（1）本协议约定的解除条件成就；

（2）双方协商一致解除本协议；

（3）因不可抗力导致本协议无法履行。

十三、通知与送达

1.双方之间的通知，应以书面形式进行，并按照本协议约定的地址送达。

2.送达通知后，自送达之日起视为收到通知。

十四、适用法律与争议解决

1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

2.双方在履行本协议过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

十五、协议的终止

1.本协议自债券到期或提前解除之日起终止。

2.协议终止后，双方应按照约定履行各自的权利和义务。

十六、不可抗力

1.在履行本协议过程中，如遇不可抗力事件，导致一方无法履行本协议的部分或全部义务，该方应及时通知另一方，并采取一切必要的措施减轻损失。

2.不可抗力事件包括但不限于自然灾害、战争、政府行为、社会动乱等。

十七、协议附件

本协议附件为本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等法律效力