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合约的一般理论模板.doc

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合约通常理论

科斯定理和五常合约第一定律阐释产权制度(权力界定制度)与合约选择之关系,五常第二、第三定律阐释交易费用与合约选择之关系。推上一层,产权制度(全部界定权利制度)都是合约选择。这么,合约通常理论就是交易费用与合约选择(制度安排)关系。以下多个通常性命题是关键。

一、任何交易都含意着合约。不管是市场交易,还是非市场交易,只要是人与人之间相互关系、影响、行为,它们都含意着合约。从点头、默认、默契、承诺、数字价格,到多样条款结构性合约,再到异常复杂法律制度、国家政制,都是合约选择结果,是合约。经济学者长久致力研究是市场交易数字价格,是全部合约中最简单一个。因为看不到其她愈加复杂合约或其她非市场所约存在,经济学者就解释不了无限丰富世界。从合约角度看价格、看企业、见解律、看一切制度,乃至看一切人与人之间相互影响、行为、交易,是从五常开始,是一个全方面而出色角度。

二、一切合约局限条件是交易费用。从通常政制、法律形成,到日常交易简单合约选择,背后局限条件都是交易费用。广义交易费用是制度费用,即是界定权力(权利)费用。一切合约、制度或权力界定,都是结构性、分层次。

以资产界定权利(私有产权)、以等级界定权力、以管制(或贪污权力)界定权利,是三个通常性产权制度。一个制度权利界定规则,制约着次一层级合约选择或制度安排,是次一级合约选择或制度安排局限条件。私有产权一旦确立,其许可和保障合约选择范围,与其她权利制度下合约选择范围(合约类别和形式)自然有很大差异,甚至根本不一样。比如私有产权下,市场价格是可供选择关键合约形式,其她权利界定制度下,市价就不存在或相对少见。以等级界定权利、以管制界定权利制度,常见多种交易形式,如多种票证、许可证、排队轮购、关系后门、政治正确、意识形态、权力斗争等,私有产权下就相对少见。当然,世界上没有存在过某种纯粹产权制度,混合产权制度是常态。

三、合约选择,肯定是朝着交易费用最小方向前进。我们所观察到一切合约选择或制度安排,肯定是相关局限条件下,交易费用最小选择。这是一个定义性命题或套套逻辑。真正困难所在是哪些具体局限条件、哪类具体交易费用在起作用。为何会出现私有产权?为何会有君主立宪?从合约经济学角度看,这些重大难题之难,不是它们无法且不能用经济学解释,而是其背后局限条件过于复杂,一位学者穷其一生之力,也难知其详。又如私有产权下发明专利和商业秘密合约,其复杂多变和高深莫测,令人叹为观止(五常曾兴师动众以探到底),相关法律条文洋洋大观,非资深教授难知一二。经济学解释能力不强,关键是经济学者知难而退,对真实世界交易费用局限条件了解不多。

四、从订约、履约、保障、诉法等角度看交易,一切交易本质仍然是对权利界定,一切交易费用本质上是权利界定费用。权利界定就是识别和量度。最简单商品交易(如买卖苹果、鸡蛋、大米),卖者卖是什么,买者买是什么,大致上一目了然(交易本质是交易权利,不是物品),买卖双方之权利识别、量度相对轻易,数字价格就是全部交易条款,无需长篇大论其她条款了。比较复杂商品(如电视、手表、汽车、房屋之买卖),双方权利之识别、界定、量度、保障就不太轻易,比如由谁来负责维修、买卖双方分别应该为那些事故负责。数字之价就不能满足需要,需要另外条款加以补充,结构性合约就出现了。更复杂买卖或交易,如雇佣劳力、租用发明专利和商业秘密,双方权利界定、量度、保障远为复杂,结构性合约不可避免,而相关支持性法律制度也就远为复杂。

以雇佣劳力为例,买者真正所需(买者所买权利)是劳力劳动结果,卖者真正所需是收入(金钱和非金钱收入)。职员拿了工资,不努力工作,买者权利受损失,职员卖命工作,得不到应有酬劳,卖者权利受损害。倘若职员劳动结果能够清楚、正确量度,雇主和职员双方都无异议(象买苹果一样),一个数字之价就等于全部合约,问题轻易处理。但很多情况下,职员劳动结果无法清楚、正确量度,甚至只能以其她替换量(如工作时间)来“替换”量度、界定权利,对应监督就不能没有,单纯数字之价就满足不了权利界定之需。结构性合约是为了更清楚、更正确地界定、量度和保障权利。

广义而言,一切权利之界定、量度、保障皆非易事,所以一切合约在某种程度上都是结构性。一切风俗、习惯、共识、伦理、道德、法律,都是为了帮助界定、量度、保障权利。买苹果、大米、鸡蛋合约看似简单之极,广义上看也是结构性,也需要监管

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