《企业合规风控管理师能力评价规范》.pdfVIP

ICS04.2.120.01

CCSA01

团体标准

T/CERDSX—202X

企业合规风控管理师能力评价规范

CorporateComplianceandRiskManagementSpecialistCompetency

EvaluationStandards

（征求意见稿）

XXXX-XX-XX发布XXXX-XX-XX实施

中国企业改革与发展研究会发布

目次

前言I

引言II

1范围1

2规范性引用文件1

3术语和定义1

4岗位职责与行为规范3

4.1岗位职责3

4.2行为规范4

5能力要求4

5.1合规风控岗级别概述4

5.2级别进阶逻辑5

5.3能力模型框架5

5.4岗胜任力模型6

5.5知识框架7

5.6技能框架9

5.7素质素养框架10

6能力评定11

6.1评定目的11

6.2评定原则11

6.3评定要求11

6.4评定内容12

6.5评定方法12

6.6核心工作内容及对应的能力要求、评价标准13

7能力培训23

7.1培训要求23

7.2报考人员培训与自学要求24

8资格证书及评价程序24

8.1在线考试及证书24

8.2职业能力考试参考权重24

8.3等级评定标准25

附录A（资料性）合规风控师实务操作手册26

参考文献29

T/CERDSX—XXXX

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。

请注意本文件的某些内容可能涉及专利，本文件的发布机构不承担识别这些专利的责任。

本文件由中国企业改革与发展研究会提出并归口。

本文件起草单位：XXX、XXX、XXX、。

本文件主要起草人：XXX、XXX、XXX、。

I

T/CERDSX—XXXX

引言

企业合规与风控管理不仅是确保企业稳健运营、有效防范各类风险的核心保障，更是提升企业全球竞

争力、履行社会责任、实现可持续发展的关键支撑。

本文件以《中华人民共和国反洗钱法》（2025年1月1日起实施）及国家必威体育精装版合规监管要求为指引，

旨在为企业选拔、培养、评价合规与风控管理人才提供科学、系统的依据，推动企业建立健全合规管理体

系，提升在绿色金融、反洗钱、数据安全、跨境支付、供应链合规等重点领域的风险防控能力，引导企业

从被动合规向主动合规转型，从单一风险管控向全面风险管理升级。

在全球经济格局加速演变、国际监管环境日益严格的背景下，本文件的实施不仅助力企业精准应对复

杂多变的法律法规与市场挑战，更推动企业构建卓越的合规治理体系。通过强化企业合规能力与风险管理

水平，促进商业伦理、社会责任与可持续发展的深度融合，引领企业实现合规价值创造，助推全球经济高

质量发展，为构建公