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数字化转型中的银行内部审计策略调整
目录
数字化转型中的银行内部审计策略调整（1）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
一、内容描述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3
（一）背景介绍．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
（二）目的与内容概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6
二、数字化转型对内部审计的影响．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
（一）审计环境的变化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
（二）审计流程的优化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9
（三）审计人员能力的提升．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
三、银行内部审计策略调整的原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
（一）全面性原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12
（二）风险导向原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
（三）持续性与稳定性原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
（四）合规性与有效性原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
四、银行内部审计策略的具体调整．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18
（一）审计计划与组织结构的优化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
（二）审计技术与方法的创新．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20
（三）审计风险评估与管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
（四）审计报告与整改跟踪．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
五、案例分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24
（一）成功案例介绍．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
（二）失败案例剖析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
六、结论与建议．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
（一）结论总结．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28
（二）建议提出．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30
数字化转型中的银行内部审计策略调整（2）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32
一、内容简述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32
二、数字化转型背景下的银行内部审计概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33
数字化转型对银行内部审计的影响．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34
1.1业务模式与流程的变革．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35
1.2数据驱动审计的需求增加．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36
1.3监管要求的持续变化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37
数字化转型背景下银行内部审计的特点．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38
2.1实时性审计需求突出．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38
2.2风险导向审计的重要性提升．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39
2.3跨部门协同审计的趋势加强．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40
三、银行内部审计策略调整的核心内容．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41
审计目标与定位的调整．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41
1.1明确数字化转型背景下的审计目标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43
1.2优化审计职能定位，强化风险防控能力．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44
审计范围与重点的转变．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46
2.1拓展审计范围，覆盖数字化
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