内部审计自查报告.pptx

内部审计自查报告

目录

CONTENTS

•引言

•内部审计自查工作组织与实施

•内部审计自查发现问题及整改情况

•内部审计自查工作效果评估与总结

•附件与参考资料

01

引言

报告目的和背景

目的

本次内部审计自查旨在评估公司内部

控制体系的有效性，发现并纠正可能

存在的违规行为，提高公司治理水平。

背景

随着企业规模的扩大和业务的复杂化，

内部控制体系的重要性日益凸显。为

了确保公司稳健运营，防范潜在风险，

特进行本次审计自查。

报告范围及对象

范围

本次审计自查范围涵盖公司所有

部门、业务流程及信息系统。

对象

审计自查对象包括公司高层管理

人员、各部门负责人及关键岗位

员工。

审计自查的重要性

有助于发现潜在风险增强企业竞争力

通过审计自查，可以及时发现并纠正有效的内部控制体系是企业稳健运营

可能存在的违规行为，避免潜在风险的基础，通过审计自查可以进一步提

演化为实际问题。高企业的竞争力和市场信誉。

提高公司治理水平

审计自查可以发现公司内部控制体系

的不足之处，为完善公司治理提供有

力依据。

02

内部审计自查工作组

织与实施

审计自查工作小组成立及职责

审计自查工作小组成立

由公司高层领导直接挂帅，成员包括内部审计、风险管理、合规等相关部门的

专业人员。

职责明确

审计自查工作小组负责制定审计自查计划、实施方案，组织协调各部门开展自

查工作，汇总分析自查结果，提出改进意见和建议。

审计自查工作计划与安排

计划制定

根据公司战略目标和风险管理策略，结合监管部门要求，制定年度审计自查工作

计划。

安排合理

审计自查工作计划明确自查的时间范围、对象、内容和方法，确保自查工作有序

进行。

审计自