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重点突破！2024年证券从业试题及答案揭秘

姓名：____________________

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.以下哪项不属于证券公司的业务范围？

A.股票经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.期货经纪业务

D.保险代理业务

2.证券市场的基本功能不包括：

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.信息传递

3.以下哪个不是我国证券市场的主要监管机构？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银保监会

D.国家发展和改革委员会

4.以下哪个不是证券交易的方式？

A.证券交易所交易

B.场外交易

C.集中竞价交易

D.散户交易

5.以下哪个不是证券公司的主要业务？

A.股票经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资业务

D.证券评级业务

6.以下哪个不是证券交易的基本原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.自由原则

7.以下哪个不是证券交易的时间段？

A.开盘时间

B.收盘时间

C.交易时间

D.休息时间

8.以下哪个不是证券交易的成本？

A.交易手续费

B.佣金

C.利息

D.股息

9.以下哪个不是证券市场的参与者？

A.投资者

B.上市公司

C.证券公司

D.国家统计局

10.以下哪个不是证券市场的监管方式？

A.行政监管

B.市场监管

C.自律监管

D.约束监管

11.以下哪个不是证券市场的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.环境风险

12.以下哪个不是证券市场的特征？

A.市场化

B.规范化

C.公开化

D.非市场化

13.以下哪个不是证券市场的交易方式？

A.证券托管

B.证券登记

C.证券交易

D.证券评级

14.以下哪个不是证券市场的参与者？

A.投资者

B.上市公司

C.证券公司

D.银行

15.以下哪个不是证券市场的监管机构？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银保监会

D.国家发展和改革委员会

16.以下哪个不是证券市场的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.政策风险

17.以下哪个不是证券市场的特征？

A.市场化

B.规范化

C.公开化

D.隐私化

18.以下哪个不是证券市场的交易方式？

A.证券托管

B.证券登记

C.证券交易

D.证券评级

19.以下哪个不是证券市场的参与者？

A.投资者

B.上市公司

C.证券公司

D.保险公司

20.以下哪个不是证券市场的监管机构？

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银保监会

D.国家发展和改革委员会

二、多项选择题（每题3分，共15分）

1.证券公司的主要业务包括：

A.股票经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资业务

D.证券评级业务

2.证券市场的功能包括：

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.信息传递

3.证券市场的参与者包括：

A.投资者

B.上市公司

C.证券公司

D.监管机构

4.证券市场的风险包括：

A.市场风险

B.信用风险

C.操作风险

D.政策风险

5.证券市场的特征包括：

A.市场化

B.规范化

C.公开化

D.非市场化

三、判断题（每题2分，共10分）

1.证券公司可以同时从事股票经纪业务和证券投资业务。（）

2.证券市场的基本功能是资金筹集和价格发现。（）

3.证券市场的参与者包括投资者、上市公司、证券公司和监管机构。（）

4.证券市场的风险包括市场风险、信用风险、操作风险和政策风险。（）

5.证券市场的特征包括市场化、规范化、公开化和非市场化。（）

6.证券市场的交易方式包括证券托管、证券登记、证券交易和证券评级。（）

7.证券市场的参与者包括投资者、上市公司、证券公司和保险公司。（）

8.证券市场的监管机构包括中国证监会、中国人民银行、中国银保监会和国家发展和改革委员会。（）

9.证券市场的风险包括市场风险、信用风险、操作风险和道德风险。（）

10.证券市场的特征包括市场化、规范化、公开化和国际化。（）

四、简答题（每题10分，共25分）

1.题目：简述证券市场在经济发展中的作用。

答案：

证券市场在经济发展中扮演着多重重要角色，具体包括：

（1）为企业提供直接融资渠道，促进企业发展和创新。

（2）优化资源配置，提高资金使用效率。

（3）提高企业透明度，增强市场信心。

（4）促进产业结构调整，推动经济转型升级。

（5）为投资者提供投资机会，实现财富增值。

（6）增强市场活力，促进经济增长。

2.题目：简述证券交易中的委托