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上交所指定交易协议书格式7篇

篇1

甲方：[甲方名称]（下称“甲方”）

乙方：[乙方名称]（下称“乙方”）

鉴于甲乙双方同意就上海证券交易所（以下简称“上交所”）证券交易事宜达成如下协议，以明确双方的权利和义务，共同遵守执行。

一、协议目的

本协议旨在明确甲、乙双方在上交所的证券交易活动中，乙方的指定交易事宜及相关权益和责任，确保双方交易的合法性、公平性和透明性。

二、定义与解释

1.指定交易：指乙方在本协议约定的条件下，将其证券账户中的证券买卖委托业务全部或部分指定由甲方办理的交易模式。

2.证券账户：指乙方在上交所开立并持有的证券账户。

三、协议内容

1.交易品种与数量

乙方指定甲方为其在上交所进行证券交易的唯一代理机构，交易品种为股票、基金等上交所上市交易的所有证券品种。交易数量根据实际交易情况确定。

2.交易费用

双方按照上交所规定及市场惯例支付交易费用。具体费用标准按照甲方公示的收费标准执行。

3.交易时间

双方按照上交所的交易时间进行交易，遇有上交所调整交易时间，则以调整后的时间为准。

4.交易方式

乙方通过甲方提供的电子交易平台或其他途径进行证券交易，双方确认交易结果以甲方系统自动生成的交易记录为准。

5.风险提示与承担

乙方应充分了解证券市场风险，自愿承担因自身投资决策导致的风险损失。甲方不对乙方的投资收益及风险承担责任。

6.信息必威体育官网网址

甲方应对乙方的个人信息及交易信息严格必威体育官网网址，不得泄露给第三方。

7.争议解决

双方在执行本协议过程中发生争议，应首先协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

四、协议效力

本协议自双方签字（盖章）之日起生效，有效期为____年。协议期满后，如双方无异议，可自动续约。

五、其他条款

1.协议的修改与补充：本协议在有效期内，经双方协商一致，可以修改或补充。

2.协议的解释：本协议的解释权归甲乙双方共同拥有。

3.法律适用：本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。

4.协议文本：本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：____________________日期：____年__月__日

篇2

甲方（投资者）：_________

乙方（证券公司）：_________

丙方（上海证券交易所）：_________

根据《中华人民共和国证券法》、《证券登记结算管理办法》等法律法规和规章，以及上海证券交易所（以下简称“本所”）相关业务规则，甲、乙、丙三方经协商，就甲方通过乙方在本所进行指定交易达成如下协议：

一、定义与解释

1.指定交易：甲方通过乙方在本所进行股票、债券、基金等证券买卖的一种交易方式。

2.甲方：在本协议中，甲方是指参与指定交易的投资者。

3.乙方：在本协议中，乙方是指与甲方签订指定交易协议书的证券公司。

4.丙方：在本协议中，丙方是指上海证券交易所。

5.证券账户：甲方在本所开立的证券账户。

6.资金账户：甲方在乙方处开立的资金账户。

7.证券买卖：甲方通过乙方向丙方提交买卖证券的指令，丙方根据甲方的指令进行证券买卖。

8.结算参与人：乙方作为丙方的结算参与人，参与丙方的结算系统。

9.保证金：甲方在乙方处开立的资金账户中存放的资金，用于保证证券买卖的履行。

10.涨跌幅限制：丙方对证券买卖价格在一定时间内涨跌幅度的限制。

二、协议生效与变更

1.本协议自甲方与乙方签字盖章之日起生效。

2.本协议的变更，应当遵循相关法律法规和规章的规定，经过甲、乙、丙三方协商同意后方可实施。

三、指定交易流程

1.甲方通过乙方在本所进行指定交易前，应当在乙方处开立证券账户和资金账户，并签署相关协议。

2.甲方在乙方处下单时，应当明确买入或卖出证券的名称、数量、价格等要素，并按照乙方的要求完成相关操作。

3.乙方在接收到甲方的交易指令后，应当及时进行审核和处理，并将处理结果告知甲方。

4.甲方在交易过程中应当遵守相关法律法规和规章的规定，不得进行任何形式的内幕交易、操纵市场等违规行为。

5.乙方应当建立健全的内部控制制度，保证指定交易的安全、稳定进行。

6.本所对指定交易实施严格的监管，对违反相关法律法规和规章的行为进行严厉打击。

四、风险管理与控制

1.甲方在指定交易过程