银行新员工入职培训合规风险管理内控培训规划PPT.pptx

银行合规风险管理培训主讲人：XXX新员工入职培训/合规内控培训划/Bankingcomplianceriskmanagementtraining

Contents010203目录合规管理基础知识Theusercandemonstrateonaprojectororcomputer,orprintthepresentation合规从我做起Theusercandemonstrateonaprojectororcomputer,orprintthepresentation我行合规管理工作实践Theusercandemonstrateonaprojectororcomputer,orprintthepresentation

合规管理基础知识01Bankingcomplianceriskmanagementtraining

合规管理基础知识首先，让我们来了解，规包括哪些内容？主要包括：适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则和职业操守。——银监会《商业银行合规风险管理指引》

合规管理基础知识宪法---全国人大基本法律---全国人大其他法律---全国人大及其常委会行政法规---国务院地方性法规---地方人大及其常委会部门规章---国务院各部、委员会、中国人民银行、审计署和具有行政管理职能的直属机构地方政府规章---省、自治区、直辖市和较大的市的人民政府其他规范性文件---有权机关制定的办法、指定等规范性文件010203例：国际贸易惯例跟单信用证统一惯例UCP600最高诚信道德标准040506法律法规部门及地方政府规章市场惯例诚信与道德原则合规管理基础知识——外观银行业协会制定的银行业规则（从业行为规范、服务规范、反不正当竞争规则等）行业规则

合规管理具体制度法律合规指引操作与合规手册合规管理基本政策符规措施合规绩效考核制度合规问责制度诚信举报制度合规教育和培训制度合规预警制度反洗钱管理制度合规报告制度我行合规制度体系合规管理基础知识

合规管理基础知识01是指使商业银行的经营活动与相关的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守相一致03合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动——中国银监会《商业银行合规风险管理指引》合规合规管理

合规管理基础知识案例一20XX年——20XX年，邯郸分行金库工作人员的任晓峰、金库管库员马向景盗取金库5100万元。处理结果：主犯任晓峰、马向景被判死刑，其他几名与有关的犯罪嫌疑人也被判处有期刑期。?省分行行长引咎辞职，省分行主管会计工作、保卫工作的副行长，邯郸分行行长、主管会计以及主管保卫工作的副行长等被免职，邯郸分行现金管理中心在岗员工全部下岗接受审查。邯郸农行任晓峰、马向景盗窃案

合规管理基础知识0102合规管理合规合规是银行一项核心的风险管理活动，是银行有效识别合规风险，主动避免违规事件发生，主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施。合规管理，是银行一项核心的风险管理活动，是银行有效识别合规风险，主动避免违规事件发生，主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施；持续修订相关制度及详尽描述具体做法的岗位手册，有效管理合规风险的周而复始的循环过程。

合规管理基础知识是构建有效内部控制机制的基础和核心是银行构建全面风险管理体系的基础是银行安全稳健运行的重要基础010203有效的合规风险管理机制商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理一促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营二

合规管理基础知识由于内部程序、人员、系统不完善或失效，以及由于外部事件造成损失的风险。就是由于市场价格波动而导致资产负债表内或表外头寸损失的风险。不能履行偿债义务的风险。市场风险操作风险信用风险

合规管理基础知识B严格执行了这些制度。A有严密的内控制度;如何防范合规风险？“综合分析银行业案件特征，不难得出这样的结论，即好银行之所以好关键是两条：银监会前任主席刘明康关于如何防止银行业案件的论述：

合规管理基础知识合规合规的风险管理包括规的制定和规的执行企业：合规的实质——规的执行合规管理0102很多银行风险事件的发生，除了制度不健全外，主要是不能严格执行制度，或者发生问题后整改不及时、不到位造成的。十案九违规！员工：合规的前提——规的制定为什么任务都完成了，领导还是不满意？为什么每天下班的时候，总感觉一无所获？为什么辛辛苦苦大半年，业绩评估却是一般般？为什么都是同龄人，工资差异那么大？

我行合规管理工作实践02Bankingcomplianceriskmanagementtraini