业务模拟演练 V0.61 20190708.docxVIP

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业务模拟演练

业务模拟演练的目的是确保在正式执行时能顺利且平滑完成系统切换上线，藉由演练的执行来验证及检查系统切换上线执行步骤、切换数据质量、最终用户操作的熟悉等。为了有效达成业务模拟演练的目标，项目组会组织业务部门共同参与并执行业务模拟演练相关工作，依据演练执行策略规划及安排演练执行轮次，在每轮演练执行结束后对结果进行评估及检讨，同时，依据演练轮次执行结果去修订系统切换上线相关工作。

德勤基于对大型且复杂的银行系统实施咨询经验中，建议模拟演练在执行用户测试执行前，启动业务模拟演练相关准备工作，如：制定演练策略及目标、规划演练组织及计划、制定演练执行方案、演练数据及环境准备等。在完成且通过用户接受测试的准出后，正式启动业务模拟演练相关执行工作，在每一轮次的模拟演练执行过程中，需依据系统切换执行步骤完成数据迁移相关工作，并关注迁移数据的正确性及业务连续性，在过程中发现问题需记录及解决，作为系统切换上线步骤修订，迁移数据的清理及修订的依据。

德勤建议业务模拟演练分为三个阶段进行：准备、启动及执行阶段：

【准备阶段】

制定业务模拟演练的策略及目标

依据项目的目标为基础，制定业务模拟演练目标及策略。

制定业务模拟演练的范围

建议依据新系统上线业务服务范围和参与分行或网点的承办的业务，制定每一轮次演练业务范围。

制定业务模拟演练的组织

建立一个有效沟通及执行力强的业务模拟演练组织，作为系统正式切换上线组织的基础。组织中需要业务部门领导参与，业务模拟演练的执行任务负责人可安排业务部门主要业务负责人担任，在演练执行过程中对业务操作管理流程进行修订建议。

编写业务模拟演练的方案

为了业务模拟演练执行结果，能有效达成演练目标，建议在启动前，需要制定业务模拟演练方案，对所需的资源（含人、事、物）、演练执行时间及周期、演练所需的环境搭建、演练个过程中问题上升机制等，提前进行规划及准备。

【启动阶段】

模拟演练准备确认

在演练执行启动前，需依据演练所需的工作检查清单逐一进行检查及确认，如：环境（如：应用系统版本、网络切换）、迁移数据准备、分行或网点的演练环境（如：执行环境、柜面安装、外设安装、凭证及传票）等。

演练启动会召开

演练工作主要是由各业务部门及分行网点来执行，需要各业务部门领导积极参与及协助，需要全行人员一起参与的阶段。在召开演练启动会中，需明确及关注：1）演练的工作时间表；2）数据迁移的数据检查及核验；3）业务延续性验证；4）问题上升机制及管理。

【执行阶段】

系统切换执行

系统切换执行包含：迁出数据检查、系统切换步骤执行、迁入数据验证及核对等。

各业务部门/分行或网点需完成模拟演练相关交易执行及确认

完成迁入数据验证后，各业务部门及分行启动模拟演练作业的日中交易执行、每日批处理的执行。

问题管理

主要需要关注问题收集、跟进问题处理进度、问题上升、发布问题处理结果等。

模拟演练总结

每个轮次执行结束，需要总结该轮次工作情况进行总结。主要关注切换执行所需的时间是否符合原目标、主要问题发生的原因等。

德勤在业务模拟演练的解决方案，提供如下建议。

在业务模拟演练准备阶段建议如下：

制定业务模拟演练的策略及目标

建议演练目的为:1）优化系统切换上线执行步骤及有效切换执行时间；2）藉由业务模拟演练，加强数据清理并有效提升数据质量；4）加强分行或网点对新系统的系统操作熟练；5）加强运维及批处理的执行及优化。

建议演练策略为：1）业务模拟演练执行策略，演练轮次至少三次以上，可依据演练执行结果，增加演练轮次；2）选定每轮次的执行演练分行或网点的策略，依据开办业务类型、账户数等，规划及安排参与演练轮次的分行或网点；3）选定轮次所需执行的营业日期策略，主要选定营业日期需能覆盖周末、月末或计提等特殊交易；4）演练执行时间策略，每论业务演练执行周期为3-5天；演练交易执行策略，需完成所有交易输入并验证执行结果；5）演练执行地点策略，在各分行或网点完成演练相关执行工作，其中包含迁移数据验证、业务延续性的验证等。

制定业务模拟演练的范围

建议依据新系统上线业务服务范围和参与分行或网点的承办的业务，制定每一轮次演练业务范围。业务模拟演练执行业务原则为：1）由人工进行输入部分，如：柜面交易、代收、代付等均需在演练当日全部完成；2）非人工进行输入部分，如：自助渠道、跨行业务、网银、手机银行等，可藉助模拟器或挡板来完成。

制定业务模拟演练的组织

模拟演练主要是各系统最终用户依据规划的演练交易日进行模拟演练，在规划及组织上，需要各业务部门的积极参与及执行。德勤依据过往在银行大型且复杂实施项目经验，试拟及建议的业务模拟演练组织架构如下：

编写业务模拟