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2025年期货从业资格考试法律法规法律法规法规条文案例分析试题卷

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.根据《期货交易管理条例》，下列哪项不属于期货交易所的职能？（）

A.提供期货交易的场所、设施和服务

B.制定并实施期货交易规则

C.监督期货交易者的交易行为

D.组织安排期货交易

2.下列哪项不属于《期货交易管理条例》规定的期货公司应当遵守的行为准则？（）

A.遵守有关法律法规，诚实守信

B.维护投资者合法权益

C.公平竞争，禁止操纵市场价格

D.未经国务院期货监督管理机构批准，不得向投资者提供融资服务

3.下列哪项不属于《期货交易管理条例》规定的期货公司董事、监事、高级管理人员的任职条件？（）

A.具备任职所需的职业技能

B.具备良好的品行

C.没有重大违法记录

D.具备大学本科以上学历

4.下列哪项不属于《期货交易管理条例》规定的期货公司应当向投资者披露的信息？（）

A.期货公司的财务状况

B.期货公司的经营策略

C.期货公司的业务规则

D.期货公司的风险控制制度

5.根据《期货公司监督管理办法》，下列哪项不属于期货公司分支机构的管理要求？（）

A.分支机构应当具备与业务规模相适应的营业场所、设施

B.分支机构应当设立独立的风险管理部

C.分支机构应当建立健全内部管理制度

D.分支机构应当定期向所在地期货监督管理机构报告业务开展情况

6.下列哪项不属于《期货公司监督管理办法》规定的期货公司合规管理的职责？（）

A.制定并执行合规管理制度

B.监督检查公司各部门合规运作

C.定期对公司合规情况进行评估

D.参与公司重大决策

7.根据《期货公司监督管理办法》，期货公司应当建立风险管理制度，下列哪项不属于风险管理制度的内容？（）

A.风险识别与评估

B.风险防范与控制

C.风险应对与处置

D.风险信息披露

8.下列哪项不属于《期货公司监督管理办法》规定的期货公司内部控制的要求？（）

A.建立健全内部控制制度

B.严格执行内部控制制度

C.定期对内部控制制度进行评估和修订

D.将内部控制制度的执行情况纳入员工绩效考核

9.根据《期货公司监督管理办法》，下列哪项不属于期货公司信息披露的要求？（）

A.定期向投资者披露公司财务报告

B.及时向投资者披露公司重大事项

C.向投资者披露公司董事、监事、高级管理人员的个人情况

D.向投资者披露公司风险管理状况

10.下列哪项不属于《期货公司监督管理办法》规定的期货公司合规风险防范措施？（）

A.建立合规风险监测和预警机制

B.建立合规风险数据库

C.对合规风险进行分类管理

D.定期对合规风险进行评估

11.根据《期货市场客户开户管理规定》，下列哪项不属于期货公司为客户开立账户的必要条件？（）

A.客户提交有效身份证明文件

B.客户提交有效联系方式

C.客户提交有效银行账户信息

D.客户提交本人近期免冠照片

12.下列哪项不属于《期货市场客户开户管理规定》规定的期货公司为客户办理开户手续的禁止行为？（）

A.以欺诈手段为客户开立账户

B.为不符合开户条件的客户开立账户

C.为客户办理虚假开户手续

D.客户要求提供开户服务时，拖延办理时间

13.根据《期货市场客户开户管理规定》，下列哪项不属于期货公司为客户办理销户手续的要求？（）

A.客户提交销户申请

B.期货公司对客户提交的销户申请进行审核

C.期货公司应当在规定时间内为客户办理销户手续

D.期货公司应当将客户销户原因告知客户

14.下列哪项不属于《期货市场客户开户管理规定》规定的期货公司为客户办理销户手续的禁止行为？（）

A.拒绝客户销户申请

B.拖延办理客户销户手续

C.为客户办理虚假销户手续

D.客户销户后，仍为客户提供交易服务

15.根据《期货市场客户开户管理规定》，下列哪项不属于期货公司为客户办理账户信息变更的要求？（）

A.客户提交账户信息变更申请

B.期货公司对客户提交的账户信息变更申请进行审核

C.期货公司应当在规定时间内为客户办理账户信息变更手续

D.期货公司应当将账户信息变更情况告知客户

16.下列哪项不属于《期货市场客户开户管理规定》规定的期货公司为客户办理账户信息变更的禁止行为？（）

A.拒绝客户账户信息变更申请

B.拖延办理客户账户信息变更手续

C.为客户办理虚假账户信息变更手续

D.客户账户信息变更后，仍按原账户信息为客户提供交易服务

17.根据《期货市场客户开户管理规定》，下列哪项不属于期货公司为客户办理资金存取手续的要求？（）

A.客户提交资金存取申请

B.期货公司对客户提交的资金存取申请进行审核

C.期货