基金从业资格考试_法律法规_真题模拟题及答案_第20套_背题模式.docxVIP

基金从业资格考试_法律法规_真题模拟题及答案_第20套_背题模式

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于《中华人民共和国证券投资基金法》的调整范围？()

A.证券投资基金的募集与销售

B.证券投资信托产品

C.证券投资基金的托管与清算

D.证券投资基金的投资与交易

2.基金管理人、基金托管人和基金销售机构在基金销售活动中，应当遵循哪些原则？()

A.公平、公正、公开原则

B.诚实信用原则

C.客户至上原则

D.以上都是

3.基金合同生效后，基金份额持有人可以申请赎回基金份额，但以下哪种情况下基金管理人可以拒绝赎回？()

A.基金合同约定可以赎回

B.基金净值低于面值

C.基金管理人认为市场风险较大

D.基金管理人认为基金资产规模适宜

4.以下哪项不是基金信息披露的强制性要求？()

A.定期报告的披露

B.每日净值公告

C.基金投资组合的披露

D.基金管理人的薪酬信息

5.基金管理公司设立基金管理部，下列哪项不是其职责？()

A.基金的投资管理

B.基金的募集与销售

C.基金的清算与支付

D.基金的风险控制

6.基金托管人应当履行哪些职责？()

A.基金的募集与销售

B.基金的会计核算与估值

C.基金的资产保管与监督

D.以上都是

7.以下哪种基金适合风险承受能力较低的投资者？()

A.股票型基金

B.混合型基金

C.债券型基金

D.指数型基金

8.基金销售机构在销售基金产品时，下列哪项行为是禁止的？()

A.提供虚假信息误导投资者

B.指定最低收益保证

C.提供基金业绩排名信息

D.公平、公正、公开销售

9.基金管理人的合规部门主要职责是什么？()

A.基金的募集与销售

B.基金的合规风险管理

C.基金的会计核算与估值

D.基金的资产保管与监督

10.以下哪种基金投资于境外市场的资产？()

A.货币市场基金

B.指数型基金

C.QDII基金

D.债券型基金

二、多选题(共5题)

11.基金管理人应当履行以下哪些职责？()

A.确保基金财产的安全

B.依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜

C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

D.聘任或者解聘基金管理人代表机构的主要负责人

12.基金托管人的主要职责包括哪些？()

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

13.基金销售机构在销售基金产品时，应遵守哪些规定？()

A.公平对待所有投资者

B.提供充分的产品信息

C.遵守反洗钱规定

D.不得进行虚假或误导性宣传

14.基金信息披露的义务人包括哪些？()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金销售机构

D.基金份额持有人

15.以下哪些属于基金合同的主要内容？()

A.基金的投资目标

B.基金的运作方式

C.基金的收益分配方案

D.基金管理人的权利与义务

三、填空题(共5题)

16.基金管理人、基金托管人和基金销售机构在基金销售活动中，应当遵循的诚实信用原则要求其应当对投资者信息必威体育官网网址，不得泄露。

17.基金管理人、基金托管人和基金销售机构在基金销售活动中，应当遵循的公平原则要求其应当向投资者提供。

18.基金管理人、基金托管人和基金销售机构在基金销售活动中，应当遵循的公开原则要求其应当。

19.基金管理人、基金托管人和基金销售机构在基金销售活动中，应当遵循的客户至上原则要求其应当。

20.基金管理人、基金托管人和基金销售机构在基金销售活动中，应当遵循的合规原则要求其应当。

四、判断题(共5题)

21.基金销售机构在销售基金产品时，可以对投资者承诺保本保收益。()

A.正确B.错误

22.基金管理人的法定代表人和高级管理人员需要具备基金从业资格。()

A.正确B.错误

23.基金托管人在基金运作过程中，可以自行决定是否向投资者披露基金资产估值方法。()

A.正确B.错误

24.基金份额持有人大会可以临时召集，不需要经过法定程序。()

A.正确B.错误

25.基金销售机