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内部审核检查表

职业健康安全管理体系编号:

要求

审核要点

审核方法

审核部门

审核时间

审核员

审核记录

备注

4.3策划

4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划

组织是否建立了主动的危险源辨识、风险评价和风险控制的程序，程序中是否包括了危险源辨识、风险评价和风险控制更新的要求？

组织是否根据组织的特点对危险源进行识别，是否考虑了活动、人员、设施以及正常、非正常状态等情况？

风险评价的方法是否适宜，是否确定了通过目标、指标和管理方案措施加以控制的风险，确定的是否合理？

是否对危险辨识、风险评价和风险控制活动进行监视，以确保其及时有效实施？

查阅各部门相关的危险源清单。

查阅对危险源辩识、风险评价和风险控制的策划记录。看对危险源的辩识、风险评价和对风险控制的策划是否合理。

4.3.2法规和其他要求

是否建立并保持了识别、获得和更新法规及其他职业健康安全要求的程序？

法规收集的渠道是否满足要求？

是否保持定期跟踪、更新？

与部门以及相关方有关的法规及其他要求的识别和确定？

采取什么方式将有关的法规及其他要求传递给员工和相关方？

查阅符合职业健康安全要求相关的法规及其他要求。

了解法规及其他要求获取的渠道，组织内相关部门或人员获取信息的情况。

4.3.3目标

检查有无文件化的职业健康安全目标，了解在有关职能和层次是否建立目标？

目标的内容是否符合方针的要求，目标是否考虑法规和其他要求以及职业健康安全危险源和风险？

目标是否包括了对持续改进的承诺？

目标是否考虑员工和相关方的观点？

目标是否尽可能量化？

实施目标的技术方案是否可行，财务资源是否能保证？

目标是否实现？

查阅职业健康安全管理目标及其各部门分解情况。

了解职业健康安全管理目标的实施方案。

查阅职业健康安全管理目标的完成统计记录（或检查记录）。

要求

审核要点

审核方法

审核部门

审核时间

审核员

审核记录

备注

4.3.4职业健康安全管理方案

有无文件化的管理方案？

管理方案是否针对其目标制定并能实现其目标，是否合理、有效和可行？

管理方案的内容是否包括职责、权限、方法和时间表？

管理方案是否是有关风险得到有效控制？

查阅职业健康安全管理方案,看是否合理及满足GB/T28001-2001标准的要求及是否合理可行。

了解职业健康安全管理方案的执行情况。

4.4实施和运行

4.4.1结构和职责

相关职能部门或岗位（管理、执行和验证工作的人员）的职责是否规定，并形成文件？

职责和权限的规定以何种方式传达？

最高管理者的责任是否明确？

有无管理者代表的授权及职责规定？

管理者是否为实施、控制和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源，包括人力资源，专项技能、技术和财力资源？

承担管理职责的人员，如何表明其对职业健康安全绩效持续改进的承诺？

员工代表是否明白其职责？

与相关方沟通的过程如何？

管理者是否对职业健康安全的积极参与和支持？

查询各部门及其员工所在岗位的职责。

查阅职能分配文件。

了解管理者推行职业健康安全管理体系的情况。

4.4.6运行控制

检查危险源清单，了解与所认定的风险有关的、需要有否采取控制措施的运行和活动？

检查对与所认定的风险有关的活动的控制措施是否可行、有效？

检查形成文件的运行控制程序，是否规定运行准则，评价运行控制的充分性？

实际运作是否严格按程序执行？

对于组织所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险，是否建立控制程序，有没有实施？

有关的程序和要求是否通报供方和承包方，采用何种方式通报？

对组织活动、工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，是否考虑其风险并进行有效控制？

了解对与所认定的风险有关的活动的控制措施实施情况。

根据职业健康安全管理方案现场查看是否合理可行。

查阅各类监控、安全设施的定期检查记录，看是否按规定进行检查。

要求

审核要点

审核方法

审核部门

审核时间

审核员

审核记录

备注

4.4.7应急准备和相应

已识别的潜在事件或紧急情况有那些？

组织是否制定了应急准备和响应计划与程序？

对应急准备和响应的计划和程序是否进行了评审？

是否定期测试这些应急准备和响应程序？

在事件或紧急情况发生后有没有评审应急准备和响应程序，导致的更改变化有没有协商或沟通？

根据应急响应程序或应急响应方案现场查看是否合理可行。

查看防火、灭火及防爆装置是否符合国家规定的要求且灭火装置是否在有效期内。

查看是否有防毒、放火等安全健康标