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新疆2025年上半年基金从业：股票基金的分析方法试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有__。

A．基金公司的综合实力

B．市场的系统性风险

C．基金经理个人的能力

D．基金公司的风险控制流程

2、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有__。

A．每年不得少于1次

B．年度收益分配比例不得低于已实现收益的90%

C．当年利润应先弥补上一年度亏损

D．利润分配后基金份额净值不能低于面值

3、__是保守型投资者可选择的基金产品。

A．债券型基金

B．股票型基金

C．货币市场基金

D．保本型基金

4、在我国，__依法对基金信息披露活动进行监督管理。

A．中国证券业协会

B．中国基金业协会

C．中国银监会及其派出机构

D．中国证监会及其派出机构

5、考察基金经理操作风格的要点包括__。

A．基金经理持股集中度情况

B．基金经理行业偏好情况

C．基金股票周转率情况

D．基金经理对净值波动的控制情况

6、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。

A．10%

B．30%

C．50%

D．100%

7、基金性质的机构投资者包括__。

A．证券投资基金

B．社保基金

C．法人基金

D．社会公益基金

8、目前，我国开放式基金的销售体系以__代销和基金管理公司直销为主。

A．保险公司

B．银行

C．交易所

D．证券公司

9、__是反映证券市场发展程度的重要指标。

A．证券市场价值

B．证券化率

C．证券市场指数

D．证券种类

10、投资人按风险承受能力可以至少分为哪几个类型__

A．中庸型

B．稳健型

C．保守型

D．积极型

11、__是国有股权行政管理的专职机构。

A．股份有限公司

B．中国证监会

C．中国人民银行

D．国有资产管理部门

12、对基金分析研究的角度主要有__。

A．对基金市场的分析和评价

B．对基金公司的分析和评价

C．对单个基金的分析评价

D．对基金经理的分析和评价

13、前台业务系统对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能不包括__。

A．开户、基金投资人风险承受能力调查和评价

B．为基金投资人提供对账单，记录基金投资人投诉信息

C．基金投资人账户冻结申请、账户解冻申请

D．基金投资人信息修改、销户、密码管理

14、销售决策流程控制要求__。

A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位

B．重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查

C．建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品

D．对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划

15、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。

A．安全性

B．实用性

C．系统化

D．简单化

16、代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前____日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

A：10

B：15

C：30

D：45

17、托管人内部控制的基础是____

A：环境控制

B：风险评估

C：控制活动

D：信息沟通

18、道氏理论认为市场波动具有____

A：2种趋势

B：4种趋势

C：3种趋势

D：5种趋势

19、下列关于印花税的说法，正确的有__。

A．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税

B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税

C．基金买卖股票暂免征收印花税

D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税

20、基金公司的风险控制能力包括对__的控制。

A．投资风险

B．市场风险

C．系统性风险

D．经营决策风险

21、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的____估值。

A：平均价

B：收盘价

C：开盘价

D：预期收益的现值

22、下列属于中国证监会职责的有__。

A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权

B．公布证券交易行情

C．对证券市场信息披露情况进行监督检查

D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施

23、大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的____%以上通过。

A：30

B：50

C：60

D：70

24、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括__。

A．设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位

B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则

C．准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音

D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉

25、下列关于保本型基金的说法，正确的有__。

A．保本型基金提供的保证可