中信证券CITIC个性化投资咨询合同2024版版B版.docxVIP

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甲方:XXX乙方:XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME

甲方:XXX

乙方:XXX

20XX

COUNTRACTCOVER

专业合同封面

RESUME

PERSONAL

中信证券CITIC个性化投资咨询合同2024版版B版

本合同目录一览

1.合同主体及定义

1.1甲方(投资者)

1.2乙方(中信证券CITIC)

1.3甲方资产

1.4投资顾问

1.5投资组合

2.合同目的与范围

2.1投资咨询目的

2.2投资咨询范围

3.服务内容与方式

3.1投资建议

3.2定期报告

3.3实时沟通

3.4专业培训

4.投资顾问团队

4.1顾问团队成员

4.2顾问团队职责

5.投资顾问费用

5.1费用标准

5.2费用支付方式

5.3费用调整

6.合同期限

6.1合同起始日期

6.2合同终止日期

7.合同的解除与终止

7.1解除条件

7.2终止条件

7.3解除与终止的后果

8.违约责任

8.1甲方违约

8.2乙方违约

9.争议解决

9.1协商解决

9.2调解解决

9.3仲裁解决

9.4法律途径

10.必威体育官网网址条款

10.1必威体育官网网址义务

10.2必威体育官网网址信息的范围

10.3必威体育官网网址期限

11.法律适用与管辖

11.1法律适用

11.2管辖法院

12.其他条款

12.1合同的修改与补充

12.2通知与送达

12.3合同的生效

13.附件

13.1投资顾问团队成员资质证明

13.2投资组合配置方案

14.签署页

第一部分:合同如下:

第一条合同主体及定义

1.1甲方(投资者)

甲方为具有完全民事行为能力的自然人、法人或其他组织,愿意接受乙方提供的投资咨询服务。

1.2乙方(中信证券CITIC)

乙方为中信证券股份有限公司,是一家具有证券投资咨询业务资格的证券公司,具备为甲方提供专业投资咨询服务的能力。

1.3甲方资产

甲方资产指甲方拥有的,用于投资的可投资资产,包括但不限于股票、债券、基金、期货、期权及其他金融衍生品。

1.4投资顾问

投资顾问为乙方指派的,具备证券投资咨询执业资格,负责为甲方提供投资建议、分析等服务的人员。

1.5投资组合

投资组合是指根据甲方风险承受能力、投资目标和投资期限,由乙方为甲方制定的,包括各类金融资产的投资配置方案。

第二条合同目的与范围

2.1投资咨询目的

乙方向甲方提供投资咨询服务,旨在帮助甲方更好地理解市场动态,制定合理的投资策略,实现资产的保值增值。

2.2投资咨询范围

投资咨询范围包括但不限于:市场分析、投资策略制定、资产配置、投资风险管理、投资教育培训等。

第三条服务内容与方式

3.1投资建议

乙方根据甲方的投资目标和风险承受能力,为甲方提供具体的投资建议,包括但不限于买入、卖出、持有等操作建议。

3.2定期报告

乙方定期向甲方提供投资组合的运行情况报告,包括但不限于投资收益、市场动态、投资策略调整等。

3.3实时沟通

乙方通过电话、邮件、等方式,实时解答甲方在投资过程中遇到的问题,提供专业的投资建议。

3.4专业培训

乙方为甲方提供投资相关的培训课程,提高甲方的投资知识和技能。

第四条投资顾问团队

4.1顾问团队成员

乙方投资顾问团队成员包括:首席投资顾问、高级投资顾问、投资顾问等,具体名单详见附件。

4.2顾问团队职责

投资顾问团队负责为甲方提供专业的投资建议和咨询服务,并根据市场变化调整投资策略。

第五条投资顾问费用

5.1费用标准

乙方投资顾问费用标准为每万元资产年费率元,具体费用根据甲方资产规模确定。

5.2费用支付方式

甲方按照乙方提供的投资顾问费用标准,按季度支付投资顾问费用。

5.3费用调整

乙方根据市场情况,每季度对投资顾问费用进行调整,并于调整后及时通知甲方。

第六条合同期限

6.1合同起始日期

合同起始日期为双方签署合同之日起。

6.2合同终止日期

合同终止日期为合同期满之日,除非甲乙双方提前解除或终止合同。

第七条合同的解除与终止

7.1解除条件

(1)甲乙双方协商一致;

(2)甲方发生重大违约行为;

7.2终止条件

(1)合同期满;

(2)甲方要求终止合同,并提前通知乙方;

7.3解除与终止的后果

合同解除或终止后,乙方应停止提供投资咨询服务,甲方应支付乙方至合同解除或终止之日的投资顾问费用。合同解除或终止后的其他事项,双方应协商处理。

第八条违约责任

8.1甲方违约

甲方违反合同约定,导致合同无法履行或造成乙方损失的,甲方应承担违约责任,向乙方支付违约金,并赔偿乙方因此造成的损失。

8.2乙方违约

乙方违反合同约定,导致合同无法履行或造成甲方损失的,乙方应承担违约责任,向甲方

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