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2025年期货从业资格考试法律法规实务操作卷

一、单项选择题（每题2分，共40分）

1.根据《期货交易管理条例》，期货交易所应当建立、健全下列哪项制度？

A.交易风险管理制度

B.交易员资格管理制度

C.会员管理制度

D.交易手续费管理制度

2.以下哪项不属于期货公司应当向客户出示的文件？

A.期货公司营业执照

B.期货公司从业人员资格证书

C.客户交易结算单

D.期货公司财务报表

3.在期货交易中，以下哪项不属于期货交易所应当履行的职责？

A.组织交易

B.监督交易

C.保管客户资金

D.发布行情信息

4.以下哪种情况下，期货公司可以拒绝客户提取保证金？

A.客户未平仓合约价值低于保证金

B.客户账户资金不足

C.客户未履行相关手续

D.客户交易亏损

5.期货公司应当在何时向客户发送交易结算单？

A.每日交易结束后

B.每周交易结束后

C.每月交易结束后

D.每季度交易结束后

6.以下哪项不属于期货公司从业人员禁止的行为？

A.透露客户交易信息

B.接受客户委托进行交易

C.利用职务之便谋取私利

D.未经授权私自交易

7.期货公司应当在多少个工作日内向客户披露期货公司的风险控制指标？

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

8.以下哪种情况下，期货公司可以终止与客户的期货经纪合同？

A.客户未按照约定支付手续费

B.客户交易亏损

C.客户违反交易规则

D.客户连续3个月未进行交易

9.以下哪项不属于期货公司内部控制制度的范畴？

A.风险管理制度

B.人力资源管理制度

C.财务管理制度

D.信息技术管理制度

10.期货公司应当在多少个工作日内向监管部门报告重大风险事件？

A.2个工作日

B.5个工作日

C.10个工作日

D.15个工作日

二、多项选择题（每题3分，共30分）

11.根据《期货交易管理条例》，期货公司应当具备以下哪些条件？

A.注册资本符合规定

B.具备相应的经营场所和设施

C.具备相应的专业人员

D.具备良好的信誉和经营业绩

12.以下哪些属于期货交易所的监管职责？

A.监督会员的交易行为

B.检查会员的财务状况

C.查处违规行为

D.发布交易行情

13.以下哪些情况下，期货公司可以调整客户的保证金比例？

A.市场波动较大

B.客户交易亏损

C.客户信用等级下降

D.期货公司风险控制需要

14.以下哪些属于期货公司风险管理的措施？

A.控制客户交易规模

B.建立风险预警系统

C.进行风险备付

D.定期进行风险检查

15.以下哪些属于期货公司内部控制制度的范畴？

A.风险管理制度

B.人力资源管理制度

C.财务管理制度

D.信息技术管理制度

16.以下哪些情况下，期货公司可以终止与客户的期货经纪合同？

A.客户违反交易规则

B.客户未按照约定支付手续费

C.客户交易亏损

D.客户连续3个月未进行交易

17.以下哪些属于期货公司从业人员禁止的行为？

A.透露客户交易信息

B.接受客户委托进行交易

C.利用职务之便谋取私利

D.未经授权私自交易

18.以下哪些属于期货交易所的监管职责？

A.组织交易

B.监督交易

C.保管客户资金

D.发布行情信息

19.以下哪些属于期货公司应当向客户出示的文件？

A.期货公司营业执照

B.期货公司从业人员资格证书

C.客户交易结算单

D.期货公司财务报表

20.以下哪些情况下，期货公司可以拒绝客户提取保证金？

A.客户未平仓合约价值低于保证金

B.客户账户资金不足

C.客户未履行相关手续

D.客户交易亏损

三、案例分析题（每题10分，共30分）

21.甲期货公司客户乙在交易过程中，因行情波动导致其账户亏损严重。乙要求甲公司降低其交易手续费，否则将终止与甲公司的期货经纪合同。请问甲公司应该如何处理？

22.丙期货公司发现，某会员丁在交易过程中存在违规行为。请问丙公司应该如何处理？

23.戊期货公司客户己在交易过程中，因行情波动导致其账户资金不足。己要求戊公司追加保证金，但戊公司认为己的交易策略有问题，不同意追加保证金。请问戊公司应该如何处理？