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2024年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题

及答案二

单选题（共45题）

1、证券公司申请保荐业务资格，应当具备下列条件（）。

A.①②

B.①③

C.②③

D.②④

【答案】A

2、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的

有效性。其中，（）负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立

与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；（）应对违反职责范围内的内

部控制导致的风险和损失承担首要责任。

A.股东会；高级管理人员

B.董事会；业务部门和分支机构的负责人

C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员

【答案】D

3、（2016年真题）财务顾问接受上市公司并购重组当事人委托的，应当指定

（）名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

4、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（）维度

进行综合考虑。

A.国家／地域

B.客户

C.业务（含产品和服务）

D.以上都是

【答案】D

5、(2019年真题)证券投资咨询业务的界定包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

6、甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙公司的委托，进行证券

买卖。下列说法中，正确的是（）。

A.甲公司接受乙公司的委托，以自己的资金进行证券买卖

B.甲公司接受乙公司的委托，与乙公司共享证券买卖收益

C.甲公司认为乙公司的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易

D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬

【答案】D

7、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】D

8、根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会

受到下列处罚（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

9、集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（）认

可的交易平台转让集合计划份额。?

A.中国结算公司

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国基金业协会

【答案】C

10、私募基金管理人不得实施的下列行为有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

11、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意

才可通过的是（）。

A.①②③④⑥

B.①②③④

C.①②③④⑤

D.①②③④⑤⑥

【答案】D

12、下列（）不是全国股份转让系统的主要功能。

A.企业发展

B.交易

C.资本投入

D.资本退出

【答案】B

13、证券公司应当结合公司发展战略，建立全面、科学、有效的数据治理组织

架构以及数据全生命周期管理机制，下列关于数据治理的说法中正确的是

（）。

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①③④

【答案】A

14、以下（）属于应重点监控的异常交易行为。

A.①②③④

B.①②③

C.①②④

D.②③④

【答案】A

15、在证券行业文化组织层建设中，会对证券公司的经营发展和工作人员的行

为产生直接或间接影响的手段包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①④

D.①②③④

【答案】A

16、下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

17、下列关于委托指令的说法错误的是（）。

A.客户委托指令成交与否以成交即时回报为准

B.证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并