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海南基金考试题库及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.基金份额登记机构的主要职责不包括（）

A.建立并管理投资人基金份额账户

B.负责基金资产的保管

C.负责基金份额的登记

D.代理发放红利

答案：B

2.基金监管的首要目标是（）

A.保护投资人利益

B.保证市场的公平、效率和透明

C.降低系统风险

D.推动基金业的规范发展

答案：A

3.下列不属于基金市场营销特殊性的是（）

A.专业性

B.一次性

C.适用性

D.服务性

答案：B

4.基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报国务院证券监督管理机构备案。

A.资信评级机构

B.律师事务所

C.会计师事务所

D.基金管理公司

答案：C

5.开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。

A.25%

B.30%

C.40%

D.50%

答案：A

6.基金合同是规范基金当事人权利义务关系的基本法律文件，这些当事人不包括（）

A.基金托管人

B.基金代销机构

C.基金管理人

D.基金份额持有人

答案：B

7.基金管理公司变更持有（）以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

A.3%

B.5%

C.7%

D.10%

答案：B

8.目前我国封闭式基金的存续期大多在（）年左右。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：C

9.以下关于基金信息披露的完整性原则的说法，不正确的是（）

A.要事无巨细地披露所有信息

B.要披露所有可能影响投资者决策的信息

C.对信息披露人不利的信息也要披露

D.要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露

答案：A

10.基金管理人的最主要职责是（）

A.安全保管基金的全部资产

B.执行基金持有人的投资指令，并负责办理基金名下的资金往来

C.基金资产的清算

D.基金资产的投资运作

答案：D

多项选择题（每题2分，共10题）

1.基金与股票、债券的差异主要表现在（）

A.反映的经济关系不同

B.所筹资金的投向不同

C.投资收益与风险大小不同

D.市场定位不同

答案：ABC

2.基金托管人的职责包括（）

A.安全保管基金财产

B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C.对所托管的不同基金财产分别设置账户

D.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

答案：ABCD

3.基金市场营销的主要内容包括（）

A.目标市场与客户的确定

B.营销环境的分析

C.营销组合的设计

D.营销过程的管理

答案：ABCD

4.下列属于基金合同所包含的重要信息的是（）

A.基金投资运作安排方面的信息

B.基金份额发售安排方面的信息

C.基金合同特别约定的事项

D.基金资产净值的计算方法和公告方式

答案：ABC

5.基金监管的原则包括（）

A.依法监管原则

B.公开、公平、公正原则

C.监管与自律并重原则

D.高效监管原则

答案：ABCD

6.基金份额持有人享有的权利有（）

A.分享基金财产收益

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

D.查阅或者复制公开披露的基金信息资料

答案：ABCD

7.基金信息披露的作用主要表现在（）

A.有利于投资者的价值判断

B.有利于防止利益冲突与利益输送

C.有利于提高证券市场的效率

D.有效防止信息滥用

答案：ABCD

8.基金管理公司内部控制应当遵循的原则有（）

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

答案：ABCD

9.证券投资基金的特点包括（）

A.集合理财、专业管理

B.组合投资、分散风险

C.利益共享、风险共担

D.严格监管、信息透明

答案：ABCD

10.基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为（）

A.基金的市场营销

B.基金的投资管理

C.基金的后台管理

D.基金的托管

答案：ABC

判断题（每题2分，共10题）

1.基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。（）

答案：错误

2.基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开。（）

答案：正确

3.开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。（）

答案：正确

4.基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿。（）

答案：正确

5.基金份额持有人大会由基金托管人召集