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股票承销协议（一）8篇

篇1

本协议于XXXX年XX月XX日在_____（地点）由以下双方签订：

甲方：（发行人全称）（以下简称“甲方”）

乙方：（承销商全称）（以下简称“乙方”）

鉴于甲方拟公开发行股票，乙方同意作为主承销商承担本次公开发行的承销工作。为明确双方的权利和义务，特达成以下协议：

一、承销事项

1.承销方式：乙方以包销的方式进行承销。

2.承销股票的种类和数量：（列明股票种类、股票代码、发行总量等）。

3.发行价格、发行总额和发行费用：双方商定发行价格、发行总额，并明确发行费用承担方式。

4.发行时间：双方约定股票发行的时间范围。

二、双方声明及保证条款

1.甲方声明：甲方是依法设立的股份有限公司，具有本次股票发行的资格，本次发行已经取得有关主管部门的批准。甲方保证本次发行股票的合法性，真实性，并承担相应责任。

2.乙方声明：乙方是依法设立并具有股票承销资格的金融机构，具备从事本次承销活动的专业人员和条件。乙方保证按照本协议及相关法律法规的要求进行承销活动，并承担相应责任。

三、承销活动的具体安排

1.双方应共同制定本次股票发行的详细计划，包括发行时间、发行方式、发行价格、发行对象等。

2.乙方应在约定的时间内完成尽职调查、内核等工作，对甲方进行资信评估，并提出相应的意见。

3.乙方应根据市场情况和甲方的实际情况，制定股票销售策略，积极组织销售活动。

4.双方应共同处理与本次承销活动相关的公关事务，确保承销活动的顺利进行。

四、各方的权利义务

1.甲方的权利义务：甲方有权要求乙方按照协议履行承销义务；甲方应提供乙方承销所需的所有资料，并保证其真实性和合法性；甲方应按约定支付承销费用。

2.乙方的权利义务：乙方有权获得承销费用；乙方应履行尽职调查、内核等义务；乙方应按照约定时间和方式完成股票承销；乙方应对甲方提供的资料进行审慎核查。

五、违约责任

1.若甲方未能按照约定提供真实、合法的资料，或未能履行本协议中的其他义务，乙方有权终止承销，并要求甲方承担违约责任。

2.若乙方未能按照约定履行承销义务，应承担违约责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。

六、必威体育官网网址条款

1.双方应对在承销过程中获知的对方商业秘密和机密信息予以必威体育官网网址。

2.除非得到对方的书面同意，任何一方不得向第三方泄露对方的商业秘密和机密信息。

七、争议解决

因本协议引起的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。

八、其他事项

1.本协议自双方签字盖章之日起生效。

2.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

3.未尽事宜，由双方另行协商并签订补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。

甲方：（发行人签字盖章）

篇2

甲方（发行人）：_________

乙方（承销商）：_________

根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》及其他有关法律、法规的规定，双方本着诚实信用的原则，经过友好协商，就甲方委托乙方承销其股票事宜达成如下协议：

一、承销方式

1.乙方采用余额包销的方式承销甲方发行的股票。

2.乙方承诺在承销期结束后，未能售出的股票将由乙方自行认购。

二、承销股票的数量和种类

1.承销股票的数量：_________股。

2.承销股票的种类：_________。

三、承销价格

1.每股承销价格：_________元。

2.乙方承诺在承销期内，将按照上述价格进行股票的承销。

四、承销期限

1.承销期限：自本协议生效之日起_________天。

2.乙方承诺在承销期内完成股票的承销工作。

五、双方的权利和义务

1.甲方的权利与义务：

（1）甲方应保证其发行的股票是真实、合法的，并且不存在任何重大瑕疵或虚假陈述。甲方承诺在发行过程中遵守相关法律法规的规定，不进行任何形式的欺诈或非法行为。

（2）甲方应积极配合乙方的承销工作，提供必要的资料和支持，确保乙方能够顺利进行股票的承销。甲方应按时向乙方支付约定的承销费用。

2.乙方的权利与义务：

（1）乙方应保证其承销行为符合相关法律法规的规定，不进行任何形式的违法或违规行为。乙方应积极配合甲方的发行工作，提供必要的建议和支持。

（2）乙方应在承销期内尽力推动股票的发行工作，并按时向甲方支付约定的承销费用。在承销期结束后，乙方应按照约定自行认购未能售出的股票。

六、违约责任