浙江省2025年上半年基金从业资格：私募股权投资运作方式试题.docxVIP

浙江省2025年上半年基金从业资格：私募股权投资的运作方式试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。

A．股票期货

B．股票价格期权

C．远期外汇合约

D．利率互换

2、开放式基金非交易过户不包括__。

A．继承

B．司法强制执行

C．赎回

D．捐赠

3、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。

A．金融股权

B．金融期货

C．金融互换

D．结构化金融衍生工具

4、买入返售金融资产收入属于____

A：利息收入

B：投资收人

C：其他收入

D：公允价值变动损益

5、中国证监会基金监管部的主要职能有__。

A．负责涉及基金行业的重大政策研究

B．草拟或制定基金行业的监管规则

C．全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管

D．对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核

6、在基金份额认购上一般存在两种收费模式，即__。

A．前端收费模式

B．后端收费模式

C．全额收费模式

D．净额收费模式

7、指数型基金一般会把__及以上的资产配置在标的指数上面。

A．85%

B．90%

C．95%

D．97%

8、目前，基金买卖股票的印花税税率为__。

A．0

B．0.1%

C．0.3%

D．0.5%

9、基金营销渠道的主要任务是__。

A．提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模

B．设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力

C．为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务

D．通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品

10、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。

A．商业银行

B．保险公司

C．基金超市

D．独立的投资顾问

11、根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。

A．60%；80%

B．80%；60%

C．60%；60%

D．80%；80%

12、下列金融产品中，流动性差于基金的有__。

A．人民币特种股

B．银行理财产品

C．保险投资产品

D．券商集合计划

13、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。

A．10

B．12

C．15

D．20

14、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是__。

A．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税

B．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税

C．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税

D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税

15、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。

A．佣金

B．过户费

C．经手费

D．证管费

16、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。

A．可转换债券具有双重选择权的特征

B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

17、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。

A．家庭规模

B．社会阶层

C．家庭生命周期

D．交通通信条件

18、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有__。

A．基金公司的综合实力

B．市场的系统性风险

C．基金经理个人的能力

D．基金公司的风险控制流程

19、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由__负责。

A．保荐人

B．发行人

C．投资者

D．承销商

20、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。

A．3

B．5

C．7

D．9

21、前台业务系统中提供的投资资讯不包括__。

A．基金基础知识

B．基金相关法律法规

C．基金产品信息

D．基金投资人信息

22、以下属于货币衍生工具的是__。

A．股票期货

B．利率互换

C．货币期货

D．信用