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2025年证券从业资格考试金融市场基础知识试卷一

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题

要求：本题共10小题，每小题1分，共10分。在每小题给出的四个选项中，只有一个选项是符合题目要求的，请选择正确答案。

1.证券市场的参与者不包括以下哪一项？

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券交易场所

2.以下哪项不是证券市场的四大功能？

A.价格发现

B.信用创造

C.优化资源配置

D.促进经济增长

3.下列哪项不属于证券市场的基本要素？

A.证券

B.交易者

C.交易规则

D.证券监管机构

4.以下关于股票的描述，不正确的是？

A.股票是公司所有权的一种证明

B.股票的持有者享有公司盈余分配权

C.股票可以转让，但不能买卖

D.股票的发行价格一般高于票面价值

5.以下关于债券的描述，不正确的是？

A.债券是债务凭证，代表债务人向债权人承诺支付本金和利息

B.债券的持有者享有公司盈余分配权

C.债券的发行价格一般高于票面价值

D.债券的期限一般较短

6.以下关于证券投资基金的描述，不正确的是？

A.证券投资基金是一种由基金管理人管理，基金托管人托管，基金份额持有人共同承担投资风险的集合投资方式

B.证券投资基金的投资对象包括股票、债券、货币市场工具等

C.证券投资基金的基金份额可以自由买卖

D.证券投资基金的收益分配一般不固定

7.以下关于金融衍生品的描述，不正确的是？

A.金融衍生品是一种基于其他金融工具的衍生工具

B.金融衍生品包括远期合约、期货合约、期权合约、互换合约等

C.金融衍生品具有高风险、高杠杆的特点

D.金融衍生品的主要功能是风险规避

8.以下关于金融市场交易的描述，不正确的是？

A.金融市场交易分为现货交易和期货交易

B.现货交易是指买卖双方在成交后立即交割的交易

C.期货交易是指买卖双方在成交后约定在未来某一时间交割的交易

D.金融市场交易需要支付交易费用

9.以下关于金融监管的描述，不正确的是？

A.金融监管是指金融监管部门对金融市场和金融机构的监督管理

B.金融监管的目的是维护金融市场的稳定，保护投资者利益

C.金融监管的对象包括金融机构、金融市场和金融产品

D.金融监管的主体是金融监管部门

10.以下关于金融风险的描述，不正确的是？

A.金融风险是指金融机构在经营过程中可能面临的各种风险

B.金融风险包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等

C.金融风险具有不确定性、复杂性、连锁性等特点

D.金融风险可以通过金融监管来完全避免

二、多项选择题

要求：本题共10小题，每小题2分，共20分。在每小题给出的四个选项中，有两个或两个以上选项是符合题目要求的，请选择正确答案。

1.证券市场的参与者包括以下哪些？

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券交易场所

2.证券市场的基本要素包括以下哪些？

A.证券

B.交易者

C.交易规则

D.证券监管机构

3.股票的特点包括以下哪些？

A.股票是公司所有权的一种证明

B.股票的持有者享有公司盈余分配权

C.股票可以转让，但不能买卖

D.股票的发行价格一般高于票面价值

4.债券的特点包括以下哪些？

A.债券是债务凭证，代表债务人向债权人承诺支付本金和利息

B.债券的持有者享有公司盈余分配权

C.债券的发行价格一般高于票面价值

D.债券的期限一般较短

5.证券投资基金的特点包括以下哪些？

A.证券投资基金是一种由基金管理人管理，基金托管人托管，基金份额持有人共同承担投资风险的集合投资方式

B.证券投资基金的投资对象包括股票、债券、货币市场工具等

C.证券投资基金的基金份额可以自由买卖

D.证券投资基金的收益分配一般不固定

6.金融衍生品的特点包括以下哪些？

A.金融衍生品是一种基于其他金融工具的衍生工具

B.金融衍生品包括远期合约、期货合约、期权合约、互换合约等

C.金融衍生品具有高风险、高杠杆的特点

D.金融衍生品的主要功能是风险规避

7.金融市场交易的特点包括以下哪些？

A.金融市场交易分为现货交易和期货交易

B.现货交易是指买卖双方在成交后立即交割的交易

C.期货交易是指买卖双方在成交后约定在未来某一时间交割的交易

D.金融市场交易需要支付交易费用

8.金融监管的特点包括以下哪些？

A.金融监管是指金融监管部门对金融市场和金融机构的监督管理

B.金融监管的目的是维护金融市场的稳定，保护投资者利益

C.金融监管的对象包括金融机构、金融市场和金融产品

D.金融监管的主体是金融监管部门

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