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独立董事年报工作规程

第一章总则

第一条为进一步完善公司治理，提高信息披露质量，明确独立董事职责，充分

发挥独立董事在年报信息披露中的作用，规范年报编制与披露程序，根据相关法律、

、规范性文件的相关规定以及《公司章程》的规定，特制定本规程。

第二条独立董事应当依照、《公司章程》及机构的有关规定，

在公司年度报告编制和披露过程中，切实履行独立董事的责任和义务，勤勉尽责地开

展工作，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保公司年报真实、准确、完

整，不存在任何虚假记载或误导性陈述。

第三条独立董事在公司年报编制、审核及信息披露工作中，应履行如下职责：

（一）听取公司年度经营情况和重大事项的汇报；

（三）对公司年度审计工作安排及相关资料事前审阅，与师进行初步

审计后的沟通；

（四）督促师及时完成年度审计工作，以确保年报的及时披露；

（五）对年报中需要独立董事审核的事项独立意见；

（六）、所等规定的其他职责。

第四条独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得、或

隐瞒，不得干预其独立行使职权。

第五条公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。董事会应积极为

独立董事履行职责提供协助，负责公司与独立董事在编制年报期间有关情况介绍、资

料提供等日常沟通工作，负责向董事会就独立董事的意见和建议进行及时汇报。

第二章汇报制度

第六条每个年度结束后至公司召开董事会审议年度报告前，公司管理层应

向独立董事全面汇报公司本年度经营情况和重大事项进展情况。必要，公司管理

层应安排独立董事对相关事项进行实地调研。

第七条公司财务应在为公司提供年报审计的师进场审计前向

独立董事提交本年度审计工作安排及其它相关资料，并向独立董事汇报公司本年

度财务状况和经营成果。

第三章沟通制度

第八条独立董事应在年审师进场审计前，与年审师沟通审

计工作小组的人员构成、审计、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年

度审计重点。

第九条独立董事应在召开董事会审议年报前，与年审师见面沟通初审

意见。公司财务应在年审师出具初步审计意见后和召开董事会会议审

议年报前，至少安排一次独立董事与年审师的见面会。独立董事应履行见

面的职责并就沟通中发现的问题及时与公司管理层与交流，分析问题的成

因，判断其风险程度，探求解决方案。

第十条公司董事会负责协调独立董事与公司管理层的沟通，积极为独立董

事在年报编制过程中履行职责创造必要的条件。