期货从业资格考试股指期货投资者适当性制度实施办法考试试题及答案解析.docx

期货从业资格考试股指期货投资者适当性制度实施方法(试行)考试试题及答案解析

一、单项选择题（本大题12小题．每小题1.0分，共12.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最好答案，并在答题卡上将对应题号对应字母所属方框涂黑。）

第1题

股指期货投资者适当性制度要求，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时确保金账户可用资金余额不低于人民币()万元。

A50

B20

C100

D10

【正确答案】：A

【答案解析】《股指期货投资者适当性制度实施方法(试行)》第四条第一款要求，期货企业会员只能为符合以下标准自然人投资者申请开立股指期货交易编码：(一)申请开户时确保金账户可用资金余额不低于人民币50万元；(二)具备股指期货基础知识，经过相关测试；(三)具备累计10个交易日、20笔以上股指期货仿真交易成交统计，或者最近3年内具备10笔以上商品期货交易成交统计；(四)不存在严重不良诚信统计；不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易情形。

第2题

期货从业人员下述做法中，不符合股指期货投资者适当性制度要求是()。

A向投资者充分揭示股指期货风险

B要求投资者签署(股指期货交易尤其风险揭示)

C与投资者共同完成股指期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求

D审慎评定投资者诚信情况和风险承受能力

【正确答案】：C

【答案解析】C项，《股指期货投资者适当性制度实施方法(试行)》第十一条要求，期货企业会员应该向投资者充分揭示股指期货风险，全方面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历，测试投资者股指期货基础知识，审慎评定投资者诚信情况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

第3题

关于股指期货投资者义务，以下说法错误是()。

A投资者应该如实申报开户材料，不得采取虚假申报等伎俩躲避投资者适当性制度要求

B投资者应该恪守“买卖自负”标准，负担股指期货交易履约责任

C投资者能够以不符合投资者适当性标准为由拒绝负担股指期货交易履约责任

D投资者应该经过正当路径维护本身正当权益

【正确答案】：C

【答案解析】C项，《股指期货投资者适当性制度实施方法(试行)》第十七条要求，投资者应该恪守“买卖自负”标准，负担股指期货交易履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝负担股指期货交易履约责任。

第4题

股指期货投资者适当性制度中特殊法人不包含()。

A外资企业

B合格境外机构投资者

C基金企业

D证券企业

【正确答案】：A

【答案解析】《股指期货投资者适当性制度实施方法(试行)》第二十三条要求，本方法所称特殊法人包含证券企业、基金企业、合格境外机构投资者，以及须经监管机构或者主管机关同意才能参加股指期货交易其余法人。

第5题

通常法人投资者在股指期货投资者适当性详细标准方面，与自然人投资者要求不一样是()。

A具备对应决议机制和操作流程

B不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易情形

C不存在严重不良诚信统计

D具备股指仿真交易成交统计或者商品期货交易成交统计

【正确答案】：A

【答案解析】《股指期货投资者适当性制度实施方法(试行)》第四条要求了期货企业会员为自然人投资者申请开立股指期货交易编码时该投资者应该满足条件，第五条要求了期货企业会员为通常法人投资者申请开立股指期货交易编码时法人投资者应该满足条件。经过比较可知，A项属于该方法对通常法人投资者要求，对自然人投资者无此要求。

第6题

对《股指期货投资者适当性制度实施方法(试行)》负责解释机关是()

A期货业协会

B期货交易所

C中国证监会

D工商行政管理部门

【正确答案】：B

【答案解析】参见《股指期货投资者适当性制度实施方法(试行)》第二十四条要求。

第7题

负担股指期货交易履约责任时应该遵照()标准。

A过失责任

B强制交割

C买卖自负

D公平

【正确答案】：C

【答案解析】参见《股指期货投资者适当性制度实施方法(试行)》第十七条要求。

第8题

期货企业工作人员对企业违反股指期货投资者适当性制度负有责任，中国金融期货交易所能够采取处罚方法不包含()。

A通报批评

B没收违法所得罚款

C暂停从事本交易所期货业务

D取消从事本交易所期货业务资格

【正确答案】：B

【答案解析】《股指期货投资者适当性制度实施方法(试行)》第二