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证券从业资格证考前试题及答案整理

姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪些属于证券公司的主要业务？（）

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

2.证券市场的参与者主要包括哪些？（）

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券服务机构

D.证券监管机构

3.以下哪些属于证券公司的内部控制制度？（）

A.证券自营业务内部控制制度

B.证券经纪业务内部控制制度

C.证券投资咨询业务内部控制制度

D.证券资产管理业务内部控制制度

4.以下哪些属于证券市场的自律性组织？（）

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券登记结算公司

D.证券监督管理委员会

5.以下哪些属于证券发行的条件？（）

A.具有合法的发行主体资格

B.具有稳定的盈利能力

C.具有良好的信用记录

D.具有足够的偿债能力

6.以下哪些属于证券承销的方式？（）

A.包销

B.代销

C.连续承销

D.余额承销

7.以下哪些属于证券经纪业务的业务范围？（）

A.证券买卖

B.证券投资咨询

C.证券资产管理

D.证券登记结算

8.以下哪些属于证券投资咨询业务的服务内容？（）

A.证券投资分析

B.证券投资策略

C.证券投资建议

D.证券投资培训

9.以下哪些属于证券公司的主要风险？（）

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

10.以下哪些属于证券市场监管的目标？（）

A.维护证券市场的公平、公正

B.保护投资者的合法权益

C.促进证券市场的健康发展

D.保障证券市场的稳定运行

二、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场的基本功能是资源配置和风险定价。（）

2.证券发行人必须是具有独立法人资格的企业或机构。（）

3.证券承销商在承销过程中，可以对发行人的财务状况进行审查。（）

4.证券经纪业务中，客户账户的资金和证券必须由证券公司独立保管。（）

5.证券投资咨询机构可以向客户提供证券投资建议，但不得直接参与客户的证券交易。（）

6.证券公司自营业务的收益主要来源于证券买卖差价。（）

7.证券市场的监管机构负责制定证券市场的法律法规和监管政策。（）

8.证券登记结算机构负责证券登记、存管、结算和交收等业务。（）

9.证券市场的自律性组织对违反自律规则的行为可以进行处罚。（）

10.证券投资者在证券交易中享有平等的权利，不受任何歧视。（）

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券发行的过程。

2.说明证券经纪业务与证券自营业务的区别。

3.简要介绍证券市场监管的主要内容。

4.解释证券公司内部控制制度的作用。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述证券市场在经济发展中的作用及其重要性。

2.分析证券公司面临的主要风险类型及其防范措施。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券发行市场中，发行价格通常由（）确定。

A.发行人和承销商协商

B.证券交易所规定

C.市场供求关系

D.监管机构指令

2.以下哪项不是证券发行的条件之一？（）

A.具有合法的发行主体资格

B.具有稳定的盈利能力

C.具有良好的信用记录

D.具有足够的净资产

3.证券经纪业务中，客户交易资金账户的存款余额（）。

A.必须等于客户实际交易金额

B.可以高于客户实际交易金额

C.必须等于客户实际交易金额加上佣金

D.可以低于客户实际交易金额

4.证券投资咨询机构的主要业务是（）。

A.证券经纪

B.证券承销

C.证券投资分析

D.证券资产管理

5.证券公司自营业务的投资决策权属于（）。

A.客户

B.承销商

C.证券公司董事会

D.证券公司总经理

6.证券市场监管机构是（）。

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券监督管理委员会

D.证券登记结算公司

7.证券市场的自律性组织是（）。

A.证券监督管理委员会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券登记结算公司

8.证券发行市场的参与者不包括（）。

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券服务机构

D.证券监管机构

9.证券承销的方式不包括（）。

A.包销

B.代销

C.连续承销

D.集中竞价

10.证券公司的内部控制制度不包括（）。

A.证券自营业务内部控制制度

B.证券经纪业务内部控制制度

C.证券投资咨询业务内部控制制度

D.证券公司员工行为规范

试卷答案如下

一、多项选择题（每题2分，共1