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精准应对的证券从业资格证试题及答案

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一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.下列哪些属于证券市场的基本功能？

A.投资融资

B.价格发现

C.指导资源配置

D.信息传递

2.以下关于证券交易市场的说法正确的是？

A.交易市场是证券发行和交易的平台

B.交易市场分为场内市场和场外市场

C.交易市场分为主板市场、中小企业板和创业板

D.交易市场的监管机构是中国证监会

3.下列哪些属于债券的信用评级？

A.AA级

B.BBB级

C.B级

D.C级

4.以下关于股票的表述正确的是？

A.股票是股份有限公司向股东发行的一种有价证券

B.股票代表股东在公司中的所有权

C.股票的发行价格一般高于其面值

D.股票的收益包括股息和资本增值

5.下列哪些属于基金投资的风险？

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

6.以下关于期货合约的说法正确的是？

A.期货合约是一种标准化的远期合约

B.期货合约的买卖双方是期货交易所

C.期货合约的交割一般在合约到期日进行

D.期货合约的交易场所是期货交易所

7.以下关于证券经纪业务的说法正确的是？

A.证券经纪业务是指证券公司代理客户进行证券买卖的业务

B.证券经纪业务分为场内经纪业务和场外经纪业务

C.证券经纪业务分为佣金经纪业务和全权经纪业务

D.证券经纪业务以赚取佣金为主要收入来源

8.以下关于证券自营业务的说法正确的是？

A.证券自营业务是指证券公司以自己的名义进行证券买卖的业务

B.证券自营业务的风险由证券公司自行承担

C.证券自营业务的收益归证券公司所有

D.证券自营业务必须遵守证券法规和自律规则

9.以下关于证券投资咨询业务的说法正确的是？

A.证券投资咨询业务是指证券公司为客户提供投资建议和咨询服务的业务

B.证券投资咨询业务分为投资咨询和投资顾问两种

C.证券投资咨询业务的收费标准由证券公司自行确定

D.证券投资咨询业务必须遵守证券法规和自律规则

10.以下关于证券发行上市业务的说法正确的是？

A.证券发行上市业务是指证券公司代理企业发行证券并上市的业务

B.证券发行上市业务包括发行前辅导、发行和上市三个阶段

C.证券发行上市业务必须遵守证券法规和自律规则

D.证券发行上市业务的收益归证券公司所有

二、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场的基本功能中，价格发现是指投资者通过买卖行为形成证券价格的过程。（）

2.交易市场的监管机构不仅包括中国证监会，还包括各证券交易所和证券业协会。（）

3.债券的信用评级中，评级越高的债券，其违约风险越小，相应的收益率也越高。（）

4.股票的发行价格可以低于其面值，这种情况下称为折价发行。（）

5.基金投资的风险中，市场风险是指由于市场波动导致的基金资产价值下降的风险。（）

6.期货合约的交易双方是投资者和期货公司，而非期货交易所。（）

7.证券经纪业务中的佣金经纪业务是指证券公司只收取客户交易佣金的业务。（）

8.证券自营业务的收益完全由证券公司自主决定，不受任何法律法规的限制。（）

9.证券投资咨询业务中的投资顾问服务是指证券公司为客户提供的个性化投资建议服务。（）

10.证券发行上市业务中，发行前辅导阶段是帮助企业准备上市的重要环节。（）

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的基本功能及其对经济的作用。

2.解释证券交易市场中的场内市场和场外市场的区别。

3.列举并简要说明债券的主要发行方式。

4.说明证券经纪业务中，证券公司作为经纪商应承担的主要责任和义务。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述证券市场在宏观经济调控中的作用及其局限性。

2.分析证券公司业务多元化对提高公司竞争力和风险控制的影响。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪项不是证券市场的基本功能？

A.价格发现

B.资源配置

C.货币政策传导

D.信息披露

2.下列哪个市场不属于证券交易市场？

A.证券交易所

B.股票交易市场

C.期货交易市场

D.银行间市场

3.信用评级为AA级的债券，其信用风险相对于B级债券来说：

A.更低

B.更高

C.相同

D.无法比较

4.股票的面值通常是多少？

A.1元

B.10元

C.100元

D.不固定

5.以下哪种基金属于开放式基金？

A.集合基金

B.信托基金

C.封闭式基金

D.专项基金

6.期货合约的最小变动单位称为：

A.点

B.手

C.箱

D.批

7.证券经纪业务中，客户资金账户的最低金额要求是：

A.500元

B.1000元