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界面友好2025年证券从业考试试题及答案

姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪些属于证券市场的基本功能？（）

A.资金筹集

B.价格发现

C.风险分散

D.信息传递

E.交易便利

2.以下关于股票的说法，正确的是（）。

A.股票是股份有限公司向股东分配利润的凭证

B.股票是股份有限公司发行的一种有价证券

C.股票的持有者可以要求公司返还其出资

D.股票的持有者有权参加公司的股东大会

E.股票的持有者有权获得公司的分红

3.以下关于债券的说法，正确的是（）。

A.债券是债务人向债权人承诺在一定期限内支付利息和本金的有价证券

B.债券的发行人通常是政府或企业

C.债券的利率一般固定不变

D.债券的风险通常低于股票

E.债券的持有者可以要求公司返还其出资

4.以下关于基金的说法，正确的是（）。

A.基金是一种集合投资方式，由专业机构管理

B.基金的投资对象包括股票、债券、货币市场工具等

C.基金的收益与风险通常低于股票

D.基金的持有者可以要求基金公司返还其出资

E.基金的持有者有权参加基金公司的股东大会

5.以下关于证券交易的说法，正确的是（）。

A.证券交易是指证券买卖双方在证券交易所进行的交易活动

B.证券交易分为场内交易和场外交易

C.证券交易必须遵守相关法律法规

D.证券交易的价格由市场供求关系决定

E.证券交易可以随时进行

6.以下关于证券经纪业务的说法，正确的是（）。

A.证券经纪业务是指证券公司为客户提供证券买卖服务

B.证券经纪业务分为佣金经纪业务和自营业务

C.证券经纪业务必须遵守相关法律法规

D.证券经纪业务的风险通常低于证券自营业务

E.证券经纪业务的收益主要来源于佣金收入

7.以下关于证券投资咨询业务的说法，正确的是（）。

A.证券投资咨询业务是指证券公司为客户提供投资建议和决策服务

B.证券投资咨询业务分为证券投资顾问业务和证券分析师业务

C.证券投资咨询业务必须遵守相关法律法规

D.证券投资咨询业务的风险通常低于证券经纪业务

E.证券投资咨询业务的收益主要来源于咨询费收入

8.以下关于证券承销业务的说法，正确的是（）。

A.证券承销业务是指证券公司代理发行人发行证券的活动

B.证券承销业务分为代销和包销

C.证券承销业务必须遵守相关法律法规

D.证券承销业务的风险通常低于证券经纪业务

E.证券承销业务的收益主要来源于承销费收入

9.以下关于证券自营业务的说法，正确的是（）。

A.证券自营业务是指证券公司以自己的名义进行证券买卖活动

B.证券自营业务分为股票自营和债券自营

C.证券自营业务必须遵守相关法律法规

D.证券自营业务的风险通常高于证券经纪业务

E.证券自营业务的收益主要来源于投资收益

10.以下关于证券投资信托业务的说法，正确的是（）。

A.证券投资信托业务是指证券公司设立信托计划，将信托财产投资于证券市场

B.证券投资信托业务分为单一信托和集合信托

C.证券投资信托业务必须遵守相关法律法规

D.证券投资信托业务的风险通常高于证券经纪业务

E.证券投资信托业务的收益主要来源于投资收益

二、判断题（每题2分，共10题）

1.证券市场的基本功能不包括资产定价。（）

2.股票的持有者有权要求公司返还其出资，但前提是公司有足够的现金流。（）

3.债券的利率通常固定不变，但债券的价格会随市场利率的变化而波动。（）

4.基金的投资对象仅限于股票和债券。（）

5.证券交易的价格完全由市场供求关系决定，不受任何外力影响。（）

6.证券经纪业务的风险主要由客户承担，与证券公司无关。（）

7.证券投资咨询业务的收益与客户投资收益直接挂钩。（）

8.证券承销业务的风险低于证券自营业务，因为承销业务主要是代理发行人发行证券。（）

9.证券自营业务的投资决策完全由证券公司自主决定，不受外部因素影响。（）

10.证券投资信托业务的收益主要来自于信托财产的投资回报，与信托公司自身的经营状况无关。（）

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券市场的基本功能。

2.解释什么是股票的市盈率，并说明其计算公式。

3.简述证券经纪业务与证券自营业务的主要区别。

4.说明证券投资信托业务的特点及其在证券市场中的作用。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述证券市场在宏观经济中的作用及其重要性。

2.分析证券市场风险的主要来源，并提出相应的风险防范措施。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪个机构负责制定和监督中国证券市场的法律法规？（）

A.中国证监会

B.中国