基金行政监管特征目标格局及监管机构相关考试试卷.docxVIP

基金行政监管特征目标格局及监管机构相关考试试卷

一、基金行政监管特征

1.监管特征

（1）监管主体：中国证监会及其派出机构

（2）监管依据：中华人民共和国证券法、证券投资基金法等相关法律法规

（3）监管手段：行政命令、行政处罚、行政强制措施等

（4）监管目的：维护市场秩序，保护投资者利益，促进基金市场健康发展

2.监管目标

（1）确保基金市场的公开、公平、公正

（2）防范和化解系统性风险

（3）促进基金市场与其他金融市场的协调发展

二、基金行政监管格局

1.基金销售监管

（1）销售机构的资质审查

（2）销售行为的规范

（3）销售信息的公开透明

（4）销售费用的合理性

2.基金运作监管

（1）基金合同、招募说明书等文件的审核

（2）基金投资比例、投资策略的合规性

（3）基金净值计算的准确性

（4）基金信息披露的真实性、准确性、完整性

3.基金公司治理监管

（1）公司治理结构的合规性

（2）内部控制制度的完善性

（3）高级管理人员和基金经理的任职资格

（4）基金从业人员的行为规范

4.基金行业自律监管

（1）行业协会的组织架构和运作

（2）行业自律规则的制定和实施

（3）行业自律处罚的执行

三、监管机构相关考试试卷详细内容

1.选择题

（1）以下哪个机构负责我国基金市场的行政监管？

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国银保监会

D.中国国家发展和改革委员会

（2）基金销售机构应当具备以下哪些资质？

A.证券从业资格

B.基金销售业务许可

C.金融机构营业许可证

D.企业法人营业执照

（3）以下哪项不属于基金运作监管的内容？

A.基金合同审核

B.基金投资比例合规性

C.基金从业人员行为规范

D.基金销售费用合理性

2.判断题

（1）基金销售机构应当对投资者的风险承受能力进行评估，确保投资者购买适合的基金产品。（正确/错误）

（2）基金公司高级管理人员和基金经理的任职资格由中国人民银行审核。（正确/错误）

（3）基金行业协会不具有行政监管职责，但其自律处罚对基金市场具有指导意义。（正确/错误）

3.简答题

（1）简述基金行政监管的特征。

（2）简述基金行政监管的目标。

（3）简述基金销售监管的主要内容。

4.论述题

论述基金行政监管在维护市场秩序、保护投资者利益和促进基金市场健康发展方面的作用。