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证券从业考试真题分析试题及答案

姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.以下关于证券市场的基本特征，正确的有：

A.高度集中

B.高度分散

C.信息公开

D.交易连续

E.风险与收益并存

2.以下哪些属于证券公司的主要业务？

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

E.证券资产管理业务

3.以下关于股票的发行，正确的有：

A.股票发行分为公募发行和私募发行

B.股票发行分为首次公开发行（IPO）和增发

C.股票发行分为上网定价发行和市值配售发行

D.股票发行分为定向增发和公开增发

E.股票发行分为上市发行和非上市发行

4.以下关于债券的发行，正确的有：

A.债券发行分为公募发行和私募发行

B.债券发行分为记账式债券和凭证式债券

C.债券发行分为公司债券和政府债券

D.债券发行分为国债和地方债

E.债券发行分为企业债和金融债

5.以下关于基金的类型，正确的有：

A.货币市场基金

B.债券基金

C.股票基金

D.混合型基金

E.QDII基金

6.以下关于期货合约的特点，正确的有：

A.双向交易

B.对冲风险

C.价格发现

D.规避风险

E.投机交易

7.以下关于期权合约的特点，正确的有：

A.权利与义务不对称

B.可买卖性

C.可转让性

D.价格波动性

E.风险可控性

8.以下关于证券市场的监管机构，正确的有：

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司

E.投资者保护基金

9.以下关于证券市场交易规则，正确的有：

A.交易时间

B.交易价格

C.交易数量

D.交易方式

E.交易结算

10.以下关于证券市场风险，正确的有：

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

E.法规风险

二、判断题（每题2分，共10题）

1.证券公司必须具备中国证监会颁发的经营证券业务许可证才能开展证券经纪业务。（）

2.股票市场的交易价格主要由市场供求关系决定。（）

3.公司债券的发行主体仅限于上市公司。（）

4.投资者可以在证券交易所以低于股票面值的价格购买股票。（）

5.基金份额净值在任何情况下都不可能为负数。（）

6.期货交易中，多头和空头双方都有可能获得收益。（）

7.期权合约的内在价值等于其行权价格与标的资产市场价格的差额。（）

8.证券交易所对上市公司的信息披露有严格的监管要求。（）

9.证券市场的投资者保护基金主要用于弥补投资者的损失。（）

10.证券交易结算资金账户的余额不得用于证券投资以外的其他用途。（）

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券公司的主要业务范围。

2.解释什么是股票的市盈率，并说明其计算公式。

3.简要说明基金管理人的职责。

4.描述证券市场交易过程中的T+0交易制度。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述证券市场在国民经济中的作用及其重要性。

2.分析证券市场风险的主要类型，并探讨如何有效管理这些风险。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.信息披露

2.以下哪种证券属于固定收益证券？

A.股票

B.债券

C.期权

D.期货

3.下列哪项不是基金管理人的职责？

A.筹集基金资金

B.投资决策

C.基金份额登记

D.基金信息披露

4.以下哪项不是影响股票价格的因素？

A.公司业绩

B.宏观经济政策

C.交易量

D.天气变化

5.以下哪项不是期货合约的要素？

A.行权价格

B.到期日

C.交易单位

D.期权费

6.以下哪项不是期权合约的类型？

A.看涨期权

B.看跌期权

C.看涨/看跌期权

D.交叉期权

7.以下哪项不是证券交易所的职能？

A.制定交易规则

B.监督交易行为

C.发行证券

D.提供交易场所

8.以下哪项不是证券市场监管的目标？

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场效率

D.提高公司治理水平

9.以下哪项不是证券交易结算资金账户的作用？

A.保障交易资金安全

B.促进资金流动

C.简化交易流程

D.提高交易效率

10.以下哪项不是证券市场风险管理的原则？

A.预防为主

B.风险分散

C.风险控制

D.利润最大化

试卷答案如下

一、多项选择题

1.ACD

解析思路：证券市场的高度集中、信息公开和风险与收益并存是其基本特征。

2.ABCDE

解析思路：证券公司的主要业务包括经纪、咨询、承销、自营和资产管理。