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沈機集團昆明機床股份有限公司

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(在中華人民共和國註冊成立的股份有限公司)

(股份代號:0300)

2017年第一季度報告

一、重要提示

1.1楊雄勝、張澤順、張濤、唐春勝董事、監事樊宏無法保證本報告內容的真實、準確和完整，

理由是：楊雄勝董事表示，“鑒於公司目前會計基礎工作未全面達到實際成本與永續盤存制

要求，我對公司報表無法表達同意或反對意見。”張澤順、張濤董事、樊宏監事均表示，“鑒

於公司目前涉嫌財務違規事項的自查尚未結束，自查階段性結論暫未獲得監管機構的認同，

對本期報告期初資料的影響尚不能完全確定並進行準確調整，且公司會計基礎工作還未全面

達到永續盤存制的要求，我對公司報表無法表達同意或反對意見。”唐春勝董事表示，“審

計機構二〇一七年四月二十四日出具了《內部控制審計報告》（瑞華專審字[2017），

報告中披露了導致否定意見的二個內部控制重大缺陷，公司一季度財報未經審計，該等內部

控制重大缺陷在本季度報告期內是否得到改善或者內部控制的重大缺陷是否會導致二〇一七

年一季度財報的重大錯報或漏報，我無法判斷，所以無法表示同意或反對意見”。劉岩董事

和劉海潔董事表示：“由於公司財務違規自查已對外披露、證監會立案調查尚未形成最終結

論，請公司管理層確保自查結果真實、準確，並如實披露，不會出現不準確、不確定、不合

規的事項。並根據公司真實業績、會計準則等編制真實、準確、完整的一季度報告”。

除上述董事、監事外，公司其他董事、監事、高級管理人員保證本報告的真實、準確、完整，

不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。但考慮到，“公

司於2017年3月21日發佈了《關於在2016年年度報告審計過程中發現以往年度可能涉嫌財

務違規的重大風險公告》，披露了公司以往年度可能涉嫌財務違規的事項。截至目前，財務

違規的自查形成了階段性結論（詳見《2016年年度報告》重要提示第十部分），自查工作仍

在進行當中，尚未形成最終結論。

本公司於2017年3月22日收到中國證券監督管理委員會調查通知書（編號：雲證調查字

2017004號），因信息披露違反證券法律法規，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，

中國證券監督管理委員會決定對公司立案調查。截至目前，立案調查結論尚不明確。

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上述事項對本公司2017年第一季度報告的影響尚存在重大不確定性。本人為確保在法律法規

規定的時間內披露2017年第一季度報告，在目前已經確定的信息的基礎上，完成了相關編制

工作。公司將加緊自查工作，並積極配合立案調查，力爭早日自查和調查完畢。”

請投資者特別關注。

1.2公司全體董事出席董事會審議季度報告。

1.3公司負責人王鶴、主管會計工作負責人金曉峰及會計機構負責人（會計主管人員）李紅寧保

證季度報告中財務報表的真實、準確、完整。

1.4本公司第一季度報告未經審計，但經公司審計委員會審閱。

二、公司基本情況

2.1主要財務資料

單位：元幣種：人民幣

本報告期末比上

本報告期末上年度末

年度末增減(%)

總資產