证券从业资格证考试备考策略与试题及答案.docx

证券从业资格证考试备考策略与试题及答案

姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪些属于证券公司的主要业务？（）

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

2.以下哪些属于证券市场的基本功能？（）

A.价格发现

B.资源配置

C.投资融资

D.风险管理

3.以下哪些属于证券市场的参与者？（）

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.政府机构

4.以下哪些属于证券交易的基本原则？（）

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚信原则

5.以下哪些属于证券市场的监管机构？（）

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.商务部

D.国家税务总局

6.以下哪些属于证券公司的内部控制制度？（）

A.风险控制制度

B.内部审计制度

C.人力资源管理制度

D.财务管理制度

7.以下哪些属于证券投资的基本分析方法？（）

A.基本面分析

B.技术分析

C.宏观分析

D.行业分析

8.以下哪些属于证券投资的风险？（）

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

9.以下哪些属于证券市场的自律组织？（）

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券登记结算公司

D.证券投资咨询机构

10.以下哪些属于证券市场的法律法规？（）

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《刑法》

D.《反洗钱法》

二、判断题（每题2分，共10题）

1.证券公司只能从事证券经纪业务，不能从事证券自营业务。（）

2.证券市场的参与者中，机构投资者的资金实力通常大于个人投资者。（）

3.证券交易必须遵循“先买入、后卖出”的原则。（）

4.证券市场的监管机构负责制定和实施证券市场的法律法规。（）

5.证券公司的内部控制制度主要包括风险控制制度和内部审计制度。（）

6.证券投资的基本分析方法中，基本面分析主要关注公司的财务状况和行业地位。（）

7.证券投资的风险中，市场风险是无法避免的。（）

8.证券交易所是证券市场的自律组织，负责监督证券交易活动。（）

9.证券市场的法律法规中，《证券法》是核心法律。（）

10.证券投资咨询机构可以向投资者提供证券投资建议，但不得参与证券交易。（）

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券公司内部控制制度的重要性。

2.简述证券投资的基本分析方法和技术分析方法的主要区别。

3.简述证券市场风险管理的主要措施。

4.简述证券从业人员的职业道德规范。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述证券市场在国民经济中的地位与作用。

2.论述如何提高证券从业人员的专业素质和服务水平。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？（）

A.价格发现

B.资源配置

C.投资融资

D.市场调节

2.证券公司的主要业务不包括以下哪项？（）

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.保险代理业务

3.证券市场的监管机构是？（）

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.商务部

D.国家税务总局

4.证券公司的内部控制制度中，以下哪项不属于风险控制制度？（）

A.交易风险控制

B.信用风险控制

C.操作风险控制

D.人力资源风险控制

5.证券投资的基本分析方法中，以下哪项不属于基本面分析？（）

A.财务分析

B.行业分析

C.技术分析

D.宏观经济分析

6.证券投资的风险中，以下哪项风险与市场波动无关？（）

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

7.证券交易所的自律管理不包括以下哪项？（）

A.制定交易规则

B.审查证券上市

C.监督证券交易

D.管理证券登记结算

8.证券市场的法律法规中，以下哪部法律是证券市场的基本法？（）

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《刑法》

D.《反洗钱法》

9.证券从业人员的职业道德规范中，以下哪项不属于诚信原则？（）

A.诚实守信

B.公正公平

C.保守秘密

D.自律自省

10.证券投资咨询机构的主要业务不包括以下哪项？（）

A.提供投资建议

B.承销证券

C.证券经纪

D.证券分析

试卷答案如下：

一、多项选择题答案：

1.ABCD

2.ABC

3.ABCD

4.ABCD

5.AD

6.ABCD

7.ABCD

8.ABCD

9.ABC

10.ABC

解析思路：

1.证券公司业务范围较广，