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资本市场的主要参与者角色试题及答案

姓名：____________________

一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪些是资本市场的参与者？

A.政府机构

B.企业

C.个人投资者

D.证券公司

E.保险公司

2.以下关于证券公司的说法，正确的是？

A.证券公司是专门从事证券买卖业务的金融机构

B.证券公司可以为客户提供证券投资咨询

C.证券公司必须取得中国证监会颁发的经营许可证

D.证券公司可以发行股票和债券

E.证券公司不得从事非法集资活动

3.以下关于基金管理公司的说法，正确的是？

A.基金管理公司是专门从事基金管理业务的金融机构

B.基金管理公司必须取得中国证监会颁发的经营许可证

C.基金管理公司可以发行基金产品

D.基金管理公司不得利用基金资产进行违规投资

E.基金管理公司可以从事股票、债券等证券的承销业务

4.以下关于保险公司的说法，正确的是？

A.保险公司是专门从事保险业务的金融机构

B.保险公司可以为客户提供人寿保险、财产保险等保险产品

C.保险公司必须取得中国银保监会颁发的经营许可证

D.保险公司可以发行保险产品

E.保险公司不得从事非法集资活动

5.以下关于投资银行的说法，正确的是？

A.投资银行是专门从事投资银行业务的金融机构

B.投资银行可以为客户提供股票、债券等证券的承销业务

C.投资银行必须取得中国证监会颁发的经营许可证

D.投资银行可以从事证券投资咨询、资产托管等业务

E.投资银行不得从事非法集资活动

6.以下关于信托公司的说法，正确的是？

A.信托公司是专门从事信托业务的金融机构

B.信托公司可以为客户提供资产管理、信托计划等服务

C.信托公司必须取得中国银保监会颁发的经营许可证

D.信托公司可以发行信托产品

E.信托公司不得从事非法集资活动

7.以下关于私募基金的说法，正确的是？

A.私募基金是一种非公开募集资金的基金产品

B.私募基金的投资范围较广，包括股票、债券、期货等

C.私募基金的投资者通常为高净值个人或机构

D.私募基金的投资门槛较高

E.私募基金的管理人必须取得中国证监会颁发的经营许可证

8.以下关于公募基金的说法，正确的是？

A.公募基金是一种公开募集资金的基金产品

B.公募基金的投资范围较广，包括股票、债券、期货等

C.公募基金的投资者通常为普通个人

D.公募基金的投资门槛较低

E.公募基金的管理人必须取得中国证监会颁发的经营许可证

9.以下关于期货公司的说法，正确的是？

A.期货公司是专门从事期货经纪业务的金融机构

B.期货公司可以为客户提供期货交易、资产管理等服务

C.期货公司必须取得中国证监会颁发的经营许可证

D.期货公司可以从事股票、债券等证券的承销业务

E.期货公司不得从事非法集资活动

10.以下关于QFII的说法，正确的是？

A.QFII是指合格境外机构投资者

B.QFII可以投资于我国境内的股票、债券等证券

C.QFII的额度由我国政府批准

D.QFII的准入门槛较高

E.QFII的投资行为受到我国监管机构的监管

二、判断题（每题2分，共10题）

1.股票市场是资本市场的核心组成部分。（）

2.证券交易所的设立必须经过国务院批准。（）

3.所有在股票市场上交易的股票都必须在证券交易所上市。（）

4.公司债券的发行主体只能是上市公司。（）

5.股票的价格总是围绕其内在价值波动。（）

6.投资者可以通过购买基金份额来间接投资于股票市场。（）

7.期货交易只涉及实物交割，不存在现金结算。（）

8.金融期货合约的买卖双方在合约到期时必须进行实物交割。（）

9.中央银行是资本市场的参与者之一，主要通过公开市场操作进行市场调控。（）

10.在债券回购交易中，债券持有人将债券出售给债券购买者，并在约定日期回购。（）

三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券交易所的主要职能。

2.解释什么是股票的内在价值，并简要说明影响股票内在价值的主要因素。

3.说明什么是基金的管理费用，以及它对基金投资者的影响。

4.简要介绍期货市场的交易机制，包括合约的买卖、交割和结算方式。

四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述资本市场在经济发展中的作用，并分析资本市场如何影响企业的融资决策。

2.分析证券市场风险的主要类型，包括市场风险、信用风险、流动性风险等，并探讨如何有效管理这些风险。

五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.资本市场的核心功能是：

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.风险分散

2.以下哪项不是证券交易所的职能？

A.提供交易场所

B.制定交易规则

C.监管市场