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技术差距的门槛与FDI技术溢出的非线性_理论模型及中国企业的实证

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技术差距的门槛与FDI技术溢出的非线性_理论模型及中国企业的实证

摘要：本文旨在探讨技术差距的门槛对FDI技术溢出的非线性影响，并通过对中国企业的实证研究，分析技术差距门槛对FDI技术溢出效应的调节作用。首先，构建了一个包含技术差距门槛、FDI和国内技术进步的非线性模型，并利用中国企业的面板数据进行了实证检验。结果表明，技术差距门槛对FDI技术溢出具有显著的调节作用，即技术差距较小时，FDI技术溢出效应较大；而技术差距较大时，FDI技术溢出效应则较小。进一步分析发现，技术差距门槛的调节作用在国有企业中更为显著。本文的研究结果为我国企业引进外资和提升自主创新能力提供了理论依据和实践指导。

随着全球化的深入发展，跨国直接投资（FDI）已成为推动各国经济增长和技术进步的重要力量。FDI通过技术溢出效应，将先进技术和管理经验传递给东道国企业，从而促进东道国技术进步和产业结构升级。然而，技术差距的存在可能导致FDI技术溢出效应的局限性。技术差距是指东道国与外资企业之间在技术水平上的差异。当技术差距较小时，外资企业可能更愿意与东道国企业进行技术合作，从而产生较大的技术溢出效应；而当技术差距较大时，外资企业可能出于保护自身技术优势的考虑，减少与东道国企业的技术交流，导致技术溢出效应降低。因此，研究技术差距门槛对FDI技术溢出的非线性影响，对于理解FDI技术溢出机制、提升东道国技术进步具有重要意义。本文以中国企业的面板数据为样本，构建了一个包含技术差距门槛、FDI和国内技术进步的非线性模型，实证分析了技术差距门槛对FDI技术溢出效应的调节作用。

第一章绪论

1.1研究背景与意义

(1)随着全球经济的不断融合，跨国直接投资（FDI）已成为推动各国经济增长和产业升级的重要力量。中国作为全球第二大经济体，近年来吸引了大量外资进入，FDI对中国的经济发展和技术进步产生了深远影响。然而，中国企业在技术进步和创新能力方面与发达国家相比仍存在较大差距，如何有效利用FDI的技术溢出效应，促进国内技术进步和产业升级，成为当前亟待解决的问题。研究技术差距门槛对FDI技术溢出效应的影响，有助于我们更好地理解FDI在中国的技术溢出机制，为政策制定提供理论依据。

(2)技术差距是影响FDI技术溢出的关键因素之一。技术差距的存在不仅会影响外资企业对东道国的投资决策，还会影响技术溢出效应的大小和方向。一方面，当东道国技术差距较小时，外资企业更愿意与当地企业进行技术合作，从而产生较大的技术溢出效应；另一方面，当技术差距较大时，外资企业可能出于保护自身技术优势的考虑，减少与东道国企业的技术交流，导致技术溢出效应降低。因此，研究技术差距门槛对FDI技术溢出的非线性影响，对于优化FDI结构、提高技术溢出效率具有重要意义。

(3)此外，技术差距门槛对FDI技术溢出效应的影响还可能受到企业类型、行业特征、政策环境等因素的影响。例如，国有企业与民营企业相比，可能更依赖FDI的技术溢出效应；高技术产业与低技术产业相比，技术溢出效应可能更为显著；政策支持力度较大的地区，技术溢出效应可能更加明显。因此，在研究技术差距门槛对FDI技术溢出效应的影响时，需要综合考虑多种因素，以全面揭示技术差距门槛的调节作用。这对于我国企业引进外资、提升自主创新能力、推动产业升级具有重要的理论和实践价值。

1.2文献综述

(1)国内外学者对FDI技术溢出效应的研究已取得丰硕成果。早期研究主要关注FDI对东道国技术进步的直接效应，如Griliches（1988）通过实证分析发现，FDI对东道国技术进步有显著的正向影响。随后，学者们开始关注FDI技术溢出效应的机制，如Coeetal.（1995）提出了技术溢出“干中学”和“示范效应”的模型，解释了FDI如何通过知识溢出促进东道国技术进步。然而，这些研究大多基于线性假设，未能充分考虑技术差距门槛对FDI技术溢出效应的调节作用。

(2)近年来，一些学者开始关注技术差距门槛对FDI技术溢出效应的影响。例如，Blomstrometal.（1999）的研究表明，技术差距对FDI技术溢出效应有显著的调节作用。当技术差距较小时，FDI技术溢出效应较大；而当技术差距较大时，FDI技术溢出效应则较小。国内学者如杨瑞龙（2003）也指出，技术差距是影响FDI技术溢出效应的关键因素之一。这些研究表明，技术差距门槛对FDI技术溢出效应的影响是一个值得深入研究的问题。

(3)此外，已有研究在分析技术差距门槛对FDI技术溢出效应的影响时