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全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让细则7篇

篇1

第一章总则

第一条为规范全国中小企业股份转让系统（以下简称“新三板”）挂牌公司股份特定事项的协议转让行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规的规定，制定本细则。

第二条挂牌公司股份特定事项的协议转让，应当遵循公开、公平、公正的原则，不得损害国家、集体和第三方的合法权益。

第三条本细则适用于在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司（以下简称“挂牌公司”）及其股东、董事、监事、高级管理人员等相关主体。

第二章协议转让事项

第四条挂牌公司股份特定事项的协议转让，包括但不限于以下情形：

（一）协议收购：投资者通过协议方式收购挂牌公司股份；

（二）协议减持：投资者通过协议方式减持挂牌公司股份；

（三）协议转让：投资者通过协议方式转让挂牌公司股份；

（四）股份回购：挂牌公司通过协议方式回购本公司股份；

（五）其他需要特定事项审批的事项。

第五条挂牌公司应当就股份特定事项的协议转让制定严格的内部控制制度，明确决策程序、操作规范、风险管理等方面的要求。

第六条挂牌公司应当就股份特定事项的协议转让进行信息披露，包括但不限于以下内容：

（一）协议转让的原因、目的和计划；

（二）协议转让的标的、数量、价格、支付方式等详细信息；

（三）协议转让的双方基本情况、关联关系等；

（四）协议转让可能产生的风险及应对措施；

（五）其他需要披露的信息。

第三章协议转让程序

第七条挂牌公司股份特定事项的协议转让，应当遵循以下程序：

（一）制定方案：挂牌公司应当制定详细的协议转让方案，明确转让的原因、目的、计划、标的、数量、价格、支付方式等；

（二）内部审批：挂牌公司应当将协议转让方案提交内部审批程序，确保方案的合规性和可行性；

（三）信息披露：挂牌公司应当就协议转让进行信息披露，确保投资者充分了解相关信息；

（四）签订协议：在信息披露完成后，双方应当签订正式的协议，明确双方的权利和义务；

（五）实施转让：按照协议的约定，双方应当履行相应的义务，完成股份的转让。

第八条在协议转让过程中，双方应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、虚假陈述等违法行为。

第九条协议转让完成后，挂牌公司应当及时履行相关后续义务，包括但不限于办理股份变更登记、信息披露等。

第四章监管与处罚

第十一条挂牌公司违反本细则规定进行股份特定事项的协议转让的，全国股转公司可以依法采取监管措施，包括但不限于警告、罚款、暂停或终止其股票挂牌等。

第十二条投资者违反本细则规定参与股份特定事项的协议转让的，全国股转公司可以依法采取监管措施，包括但不限于警告、罚款等。

第五章附则

第十三条本细则由全国中小企业股份转让系统有限公司负责解释。

第十四条本细则自公布之日起施行。

篇2

第一章总则

第一条为规范全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）挂牌公司股份特定事项的协议转让行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，以及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，制定本细则。

第二条本细则适用于在全国股转系统挂牌的公司（以下简称“挂牌公司”）股份特定事项的协议转让。

第三条挂牌公司股份特定事项的协议转让，应当遵循公开、公平、公正的原则，不得损害国家、集体和第三方的合法权益。

第二章协议转让事项

第四条协议转让事项包括但不仅限于以下情形：

（一）控股股东方或挂牌公司回购股份；

（二）向特定对象转让股份；

（三）资产重组、企业合并等涉及股份变动的情形；

（四）法律、行政法规、部门规章等规定的其他情形。

第五条控股股东方或挂牌公司回购股份，应当符合以下条件：

（一）回购股份的目的符合法律、行政法规、部门规章等规定；

（二）回购股份的资金来源合法合规；

（三）回购股份的数量、价格等符合法律、行政法规、部门规章等规定。

第六条向特定对象转让股份，应当符合以下条件：

（一）特定对象符合法律、行政法规、部门规章等规定的条件；

（二）转让股份的数量、价格等符合法律、行政法规、部门规章等规定；

（三）挂牌公司董事会或股东大会已经作出相关决议。

第七条资产重组、企业合并等涉及股份变动的情形，应当符合