约定购回证券交易业务培训.pptxVIP

深市约定购回式证券交易

业务培训

内容提要业务概述客户适当性管理122交易流程要点3业务制度4

1业务概述3

1、业务概述4证券公司以过户证券作为担保向客户进行中短期融资基本原理符合条件的客户通过场内交易方式，以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券实现方式以交易方式实现融资功能两次交易，两次结算，证券需过户收益通过购回价格实现待购回期间，孳息归属证券公司待购回期间，证券公司对担保证券不得随意处置业务特点

1、业务概述5业务要素标的证券允许：本所上市交易的股票、基金和债券不允许：B股、非流通股、限售流通股、个人持有的解除限售存量股及持有该存量股的账户通过二级市场买入的该品种流通股交易时间每个交易日的9:15至11:30、13:00至15:30交收模式T+0冻结担保证券，T+1逐笔全额交收购回期限不超过一年交易费用按现有股票、基金或债券现券大宗交易收费标准在初始交易及购回交易中收取

1、业务概述6相关文件

1、业务概述7交易权限暂停权限暂停未到期交易初始交易提前购回到期购回√√×购回交易

1、业务概述8交易权限终止权限终止未到期交易初始交易×购回交易×

客户适当性管理92

2、客户适当性管理管理要求证券公司应当建立客户资质审查制度应当与客户在营业场所书面签署《风险揭示书》和《客户协议》应当向客户全面介绍业务规则，充分揭示可能产生的风险，提醒客户注意有关事项合格投资者的报备最迟于当日上午9点前登录本所“会员业务专区”，将前一交易日合格投资者账户数据以DBF方式向本所报备具体报送按照《深圳证券交易所约定购回业务之券商技术系统变更指南》中“约定购回合格投资者报告”的要求进行本所对违规账户设有报警机制10提示客户开户时间、资产规模等条件，由证券公司根据自身情况合理设定上市公司的董、监、高及持股5％以上股东可以参与，但应符合规定

交易流程要点113

3、交易流程要点委托、申报与成交确认120504020301进行每笔交易前，应与客户以书面或者电子方式签署《交易协议书》，列明本次交易各要素的具体内容会员根据确定的委托要素提交包含双方信息的初始交易申报交易系统对符合要求的申报予以实时成交确认，确认后不得撤销购回日标的证券停牌的，不影响购回交易的进行，标的证券停牌时是否仍进行初始交易，由会员在协议中与客户具体约定应向客户提供交易明细的查询服务

3、交易流程要点购回包括到期购回、提前购回与延期购回13《客户协议》应当约定提前购回和延期购回的条件，以及上述情形下购回交易成交金额的调整方式《客户协议》应当约定客户可以向证券公司申请提前购回，法律法规、证监会部门规章、业务规则禁止的除外。证券公司除《客户协议》约定的情形外不得主动要求客户提前购回约定购回式证券交易延期后总的购回期限一般不超过一年

3、交易流程要点14交易控制专用证券账户专用证券账户应为已向本所报备的账户专用证券账户不得参与约定购回式证券交易之外的其他形式交易客户报备客户已与会员签署协议已向本所报备标的证券允许：本所上市交易的股票、基金和债券不允许：B股、非流通股、限售流通股、个人持有的解除限售存量股及持有该存量股的账户通过二级市场买入的该品种流通股等

3、交易流程要点交易控制董监高及持股5%以上股东的期限控制上市公司董监高或持股5%以上的股东，将其持有的该上市公司股票进行约定购回式证券交易的，购回交易的期限不得低于6个月，且不得违反法律法规有关短线交易和信息披露的规定如果提前购回使得期限低于6个月的，会员应当与客户通过现金了结交易金额初始交易金额、购回交易金额应当大于0配股权返还、零碎股返还和回补处理的交易金额应当等于0业务规模控制会员应当根据规定和自身风险承受能力确定业务规模证券足额与风控指标检查会员应当查验客户初始交易时账户内标的证券是否足额检查总体规模、单一客户、单一证券的金额占净资本的比例是否符合风控指标；证券公司自营资金持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%15

3、交易流程要点持股5%以上股东和董监高人员注意事项

logo3、交易流程要点持股5%以上股东和董监高人员注意事项

交易流程要点持股5%以上股东和董监高人员注意事项

logo交易流程要点持股5%以上股东和董监高人员注意事项

交易流程要点持股5%以上股东和董监高人员注意事项

交易流程要点持股5%以上股东和董监高人员注意事项

交易流程要点持股5%以上股东和董监高人员注意事项

3、交易流程要点23交易控制购回交易检查初始交易成交的，当日不得进行购回交易每一笔购回交易申报的客户证券账号、客户交易单元号、会员专用证券账号、证券代码等要素应与初始交易匹配对应购回交易成交数量、成交金额等应与《交易协议书》约定一致，但因红股、红利返还