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尽职调查资料清单

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尽职调查资料清单

为尽快完成尽职调查工作，请于近期内提供贵公司及关联企业（指公司子公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员直接或间接控制的企业）的下列文件或材料。

请公司及所有关联企业以书面形式提供如下材料的复印件，如公司无这方面的文件，请写“无”并说明原因。除特别指明外，所有文件应包括自公司成立之日至现在的所有文件。随着项目进程及调查的深入，相关调查内容可能会有所增加，请贵司予以配合。

一、公司概况

（一）公司及其母公司、子公司、分公司、分支机构、股东及其他下属机构等关联企业（如有）之间的结构图并附介绍及各企业股东名册，该结构图或介绍应能够说明控股及持股关系、各股东名称、出资额以及所拥有的股权比例。

（二）请提供贵公司及所有关联企业的目前有效的营业执照复印件。

（三）请提供贵公司及所有关联企业的主营业务、产品及目前运营情况的书面说明。

（四）请提供贵公司及所有关联企业的董事、高级管理人员、监事名单，以及该等人员简历及在其他单位兼职情况的书面说明。

（五）公司对外宣传材料。

二、从事主营业务的企业材料

（一）历史沿革

1、全套工商档案资料。

2、其他未备案于工商部门的有关公司历史沿革的成立及历次变更的全部文件，包括设立、变更时的批准文件、评估报告、营业执照、章程及其修正案、验资报告、董事会决议、股东会决议、协议等档案材料。

3、设立至今实收资本明细、历次实收资本变更的原始单据（银行进帐单、记帐凭证等）。

（二）财务资料

l、近三年一期的资产负债表、损益表、现金流量表以及相关的审计报告、财务报表附注。财务报告如没有经过会计师事务所的审计，请提供未经审计的财务报告。

2、最近一期财务报表的应收款、其他应收款、固定资产、长期投资、无形资产等重大资产余额明细清单。

3、最近一期财务报表的短期负债、应付帐款、其他应付款、长期负债余额明细清单。

4、公司利润分配政策及历年利润分配情况说明。

（三）资产情况

1、土地使用权情况（如有）

（1）公司名下的、或公司正在使用的土地清单

（2）土地使用权证、出让合同、缴纳土地出让金及相关费用的付款凭证、发票。

（3）企业租赁土地的，请提供租赁合同。

2、房屋建筑物情况（如有）

（1）公司名下、或公司正在使用的房屋、厂房清单。

（2）拥有房屋所有权证的，请复印权证。

（3）租赁房屋的，请提供租赁合同及支付租金的凭证。

3、其他资产

（1）使用以及拥有的商标权证、专利权证、其他知识产权证书、技术认定证书等。

（2）进出口经营权、其他特许经营权相关权证。

4、请注明上述资产是否存在抵押、质押、查封、冻结等影响其权利和使用的情况，并提供相关合同、文件。

（四）人员及劳动守法情况

1、员工花名册（分部门、教育程度统计）。

10、有关设置任何抵押权或其他财产留置权的协议。

11、公司与其母公司、子公司之间有关债务的文件。

12、现有的或正在拟定中的主要资产（包括业务或固定资产）收购或出让的协议。

13、任何确定或限制其所有者权益或对公司有其他重大限制的协议。

14、其他对公司有重大影响的经营方面的合同。

（十）其他

1、公司整体的发展战略和经营目标

3、公司商业计划书

4、其他中介机构的尽职调查报告

三、说明

1、如无特殊说明，本文件清单中所称“公司”即指贵公司及其所有关联企业。

2、如有本文件清单未涉及的其它情况及文件，而公司认为该等情况及文件对公司本次融资有重要影响，请公司及时提供有关说明及文件。

3、公司提供的所有材料或书面说明，请加盖公司公章。

4、本文件清单为对公司本次融资项目进行的初步调查，我们将根据对上述文件的审查情况开展进一步的工作，并继续以其它文件形式、口头形式请求公司补充相关材料及书面说明，请公司协助。

天津博信投资管理中心（有限合伙）