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企业债券上市合同书10篇

篇1

甲方：_________

乙方：_________

丙方：_________

丁方：_________

戊方：_________

己方：_________

庚方：_________

辛方：_________

壬方：_________

甲方与乙方等九方（以下简称“乙方等九方”）经过协商，就甲方发行企业债券上市一事达成如下协议：

一、企业债券发行上市概况

1.甲方拟发行的企业债券总额度为_____元，其中上市额度为_____元，不上市额度为_____元。实际发行额度可依据市场情况和投资者的认购意愿进行调整。

2.甲方企业债券发行上市的主要用途是_____，其中_____为投资计划，_____为经营计划。

3.甲方企业债券的期限为_____年，到期后将按照约定的利率和方式进行还款。在债券期限内，甲方将按照约定的方式向投资者支付债券利息。

二、上市安排与程序

1.甲方将按照中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）及其他相关监管机构的有关规定，进行企业债券的上市申请。乙方等九方将协助甲方完成上市申请的准备工作。

2.在上市申请过程中，甲方需向证监会及相关监管机构提交所有必要的文件和资料，并确保其真实性和准确性。乙方等九方将协助甲方完成相关资料的准备和整理工作。

3.甲方企业债券的上市交易场所为中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中登”）。乙方等九方将协助甲方在中登进行债券的登记、托管和交易等相关事宜。

4.甲方企业债券的上市时间为_____年_____月_____日。具体上市时间将根据证监会及相关监管机构的审核进度和市场需求进行调整。

三、信息披露与公告

1.甲方将在企业债券发行上市前，按照证监会及相关监管机构的要求进行信息披露和公告。乙方等九方将协助甲方完成相关信息披露和公告的工作。

2.在企业债券发行上市过程中，甲方将及时向投资者公告相关重要信息，确保投资者能够及时了解和掌握甲方的经营情况和财务状况。乙方等九方也将协助甲方完成相关公告工作。

四、投资者权益保护

1.甲方将严格按照中国相关法律法规的要求，保护投资者的合法权益。在企业债券发行上市过程中，将严格遵守市场规则和监管要求，确保投资者的利益不受损害。

2.乙方等九方也将协助甲方加强投资者权益保护的工作，确保投资者的合法权益得到充分保障。在投资者权益受到侵害时，乙方等九方将积极协助甲方进行维权工作。

五、违约责任及争议解决方式

1.如果甲方在企业债券发行上市过程中存在违规行为或违约行为，将承担相应的法律责任和经济责任。同时，乙方等九方也将承担相应的协助责任。

2.如果投资者对企业债券发行上市过程存在疑问或不满情绪，将通过合法途径进行沟通和解决。在争议解决过程中，乙方等九方将积极协助甲方进行调解和协商工作。必要时，将通过法律途径进行维权。但需注意，任何争议解决方式均应符合中国相关法律法规的规定和监管要求。

六、其他事项说明

1.本合同书中所涉及的条款和事项仅为概括性描述，具体内容需参考中国相关法律法规和监管规定。如有任何疑问或需要进一步了解详细信息，请咨询专业法律人士或机构。

2.本合同书自各方签字盖章之日起生效。同时，各方需严格遵守必威体育官网网址义务，确保企业债券发行上市过程中的相关信息不被泄露出去。违反必威体育官网网址义务的一方将承担相应的法律责任和经济责任。但需注意，必威体育官网网址义务并不包括应向公众披露的信息或法律法规要求披露的信息。

篇2

甲方：_________

乙方：_________

丙方：_________

丁方：_________

戊方：_________

己方：_________

庚方：_________

辛方：_________

壬方：_________

癸方：_________

甲方、乙方、丙方、丁方、戊方、己方、庚方、辛方、壬方、癸方（以下统称“十方”）经友好协商，就企业债券上市事宜达成如下协议：

一、定义与解释

1.企业债券上市：指甲方将发行的企业债券在证券交易所挂牌上市，供公众投资者买卖。

2.承销商：指乙方，负责甲方企业债券的承销工作。

3.上市推荐人：指丙方，负责推荐甲方企业债券上市。

4.上市申请代理人：指丁方，负责办理甲方企业债券上市申请手续。

5.上市服务机构：指戊方，负责为甲方提供企业债券上市后的相关服务。

6.上市发行服务顾问：指己方，负责为甲方提供企业债券