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2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库
第一部分单选题(500题)
1、违规承诺收益或者承担损失是基金信息披露的禁止行为之一，下列说法正确的是（）。
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】：D
2、(2016年)公司型基金以（）的投资公司为代表。
A.美国
B.英国
C.中国
D.西欧
【答案】：A
3、下列不属于公募基金特征的是（）。
A.主要以具有较强风险承受能力的富裕阶层为目标客户
B.遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
C.可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定
D.投资金额要求低，适宜中小投资者参与
【答案】：A
4、基金宣传推介材料禁止使用（）
A.基金合同生效不足六个月的基金业绩
B.以证券市场有代表性的指数模拟历史业绩
C.基金合同生效十年以上的基金业绩
D.基金管理人管理的其他基金过往业绩
【答案】：A
5、基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年以上的，应当登载（）。
A.从合同生效之日起计算的业绩
B.最近10个完整会计年度的业绩
C.当年上半年的业绩
D.自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
【答案】：B
6、FOF产品可以通过不同的（）等维度划分成不同的类型。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：C
7、（2017年真题）私募基金管理人应当提供私募基金登记和备案所需的文件和信息，并保证所提供文件和信息的（）。
A.合理性、准确性、完整性
B.真实性、准确性、完整性
C.真实性、合理性、完整性
D.真实性、准确性、合理性
【答案】：B
8、（2017年真题）某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10％”用语，但提示了投资风险，该行为属于（）的禁止行为。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】：C
9、（2021年真题）关于对普通投资者的特别保护，以下说法错误的是（）。
A.专业投资者转化为普通投资者后，与其他普通投资者同样享有特别保护的权利
B.普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有专业投资者不同的特别保护
C.普通投资者的特别保护，主要体现在基金管理人对普通投资收益的承诺高于专业投资者
D.普通投资者转化为专业投资者后，就不再享有特别保护的权利
【答案】：C
10、(2016年)另类投资基金的投资对象不包括（）。
A.大宗商品
B.黄金、艺术品
C.房地产
D.股票、债券
【答案】：D
11、在开发机构大客户时，有违基金销售机构人员行为规范的是（）。
A.承诺基金经理定期不定期与其保持密切联系
B.承诺若认购规模超过5亿元，免收认购费
C.承诺及时地将公开的信息与其沟通
D.承诺定期提供详尽的投资策略报告
【答案】：B
12、(2016年)下列哪一项属于部门规章的内容（）
A.公司财务
B.资料档案管理
C.基金会计
D.岗位设置
【答案】：D
13、（2016年真题）关于基金管理人的内部控制活动，以下做法错误的是（）。
A.不同基金的资产分别核算
B.重要业务部门和岗位物理隔离
C.基金会计担任公司会计
D.基金资产和公司资产独立运作
【答案】：C
14、（）是号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益。
A.投资决策教育
B.权益保护教育
C.资产配置教育
D.投资实践教育
【答案】：B
15、关于专业投资者与普通投资者的转化，以下说法错误的是（）。
A.专业投资者转化为普通投资者后，基金销售机构应当对其履行相应的适当性义务
B.普通投资者可以申请转换为专业投资者，基金销售机构应当按照其意愿为其办理转化手续
C.符合条件的专业投资者可以告知基金销售机构选择成为普通投资者
D.普通投资者申请转换为专业投资者，应当符合规定的条件
【答案】：B
16、（2016年真题）关于股票和股票基金，以下说法错误的是（）。
A.当日股票价格会受到交易的影响，而当日股票基金份额净值不受当天申购数量的影响
B.单一股票的投资风险较大、收益相对较高，而股票基金的风险相对较小、收益相对稳定
C.股票的价格往往在每一个交易日内不断变动，每个交易日非上市股票基金不止一个价格
D.股票可以根据一定的标准划分为不同的类型，也可以根据一定的标准对股票基金进行分类
【答案】：C
17、采用开放式基金的非交易过户的情形不包括（）。
A.继承
B.捐赠
C.收购
D.经注册登记机构认可的其他情况
【答案】：C
18、(2017年)封闭式基金的交易价格和净值
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