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2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库
第一部分单选题(500题)
1、（）渠道有广泛的客户基础，和客户有全面的业务联系，可以提供多样化的客户服务。
A.代销
B.直销
C.包销
D.承销
【答案】：A
2、基金季度报告中披露的投资组合，下列表述错误的是()。
A.需要披露按行业分类的股票投资组合
B.需要披露前10名债券明细
C.需要披露前10名股票明细
D.需要披露按券种分类的债券投资组合
【答案】：B
3、ETF建仓期不超过（）个月。
A.3
B.4
C.5
D.6
【答案】：A
4、下列关于开放式分级基金份额申购和赎回的叙述中，错误的是（）。
A.开放式分级基金份额的申购和赎回包括场内和场外两种方式
B.目前我国发行的合并募集的分级基金，通常只能以母基金代码进行申购和赎回
C.开放式分级基金份额的场内、场外申购和赎回遵循LOF的原则和流程
D.合并募集的分级基金，单笔认购金额不得低于10万元
【答案】：D
5、以下不属于我国证券投资基金业协会职责的是（）。
A.制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
B.对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
C.对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作
D.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
【答案】：C
6、客户账户信息不包括()。
A.账号
B.业务凭证
C.账户开立时间
D.开户行
【答案】：B
7、（2017年真题）基金信息披露内容应遵循的原则是（）。
A.准确性、完整性、及时性、易解性和公平性原则
B.完整性、及时性、易得性、易解性和规范性原则
C.真实性、准确性、完整性、及时性和公平性原则
D.真实性、准确性、规范性、易解性和公平性原则
【答案】：C
8、关于基金管理人内部治理的监管，以下说法错误的是()
A.基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作
B.基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
C.当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先
D.基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份额持有人利益
【答案】：D
9、基金销售（）是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
A.规范性
B.专业性
C.适用性
D.服务性
【答案】：C
10、(2016年)以下关于债券分类的说法错误的是（）。
A.根据债券发行者分为政府债券、企业债券、金融债券等
B.根据投资者的不同将债券分为高风险债券和低风险债券等
C.根据债券信用等级分为低等级债券、高等级债券等
D.根据债券到期日分为短期债券、长期债券等
【答案】：B
11、现金替代的类型不包括（）。
A.禁止现金替代
B.可以现金替代
C.必须现金替代
D.固定现金替代
【答案】：D
12、产品审批委员会所议事项包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ
【答案】：A
13、下列不是1997年以前设立的基金（即老基金）存在的问题是（）。
A.缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题
B.法律体系健全
C.大量投向了房地产、企业法人股权
D.房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高
【答案】：B
14、（2016年真题）当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（）的前提下，对其余赎回申请延期办理。
A.11%
B.10%
C.9%
D.8%
【答案】：B
15、以下体现依法监管原则的行为包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ
【答案】：C
16、以下关于QDⅡ基金份额认购的说法错误的是（）。
A.发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格
B.发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格经营外汇业务资格
C.基金管理人可以根据产品特点确定QDⅡ基金份额面值的大小
D.QDⅡ基金份额不得用人民币认购，只可用美元或其他外汇货币为计价货币认购
【答案】：D
17、近年来，我国基金业发展迅速，从基金投资者结构上来看，主要变化集中在（）。
A.结
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