2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及答案【各地真题】.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库

第一部分单选题(500题)

1、普通非货币市场基金的净值公告不包括（）。

A.资产累计净值

B.份额累计净值

C.份额净值

D.资产净值

【答案】：A

2、以下关于ETF和LOF的说法正确的是（）。

A.ETF/LOF与投资者交换的都是基金份额与一篮子股票

B.ETF/LOF的申购、赎回都必须通过交易所进行

C.ETF/LOF都通常采用完全被动式管理方法

D.都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点

【答案】：D

3、风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，以下表述符合风险管理全面性原则要求的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A

4、关于资产管理业务的作用和功能，以下说法错误的是（）

A.通过不同的产品对金融资产进行合理定价

B.加大资产需求方和提供方的连接难度

C.能够满足投资者多样化的投资需求

D.能够促进市场经济体系进行有效的资源配置

【答案】：B

5、下列关于基金投资人风险承受能力调查和评价，说法错误的是。（）

A.基金销售机构应当建立基金投资人调查制度

B.基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映

C.普通投资者风险承受能力应至少分为五个类型,分别为Cl、C2、C3、C4、C5

D.Cl就是风险承受能力最低的投资者

【答案】：D

6、关注公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，应当属于()的职责。

A.合规管理部门

B.管理层

C.督察长

D.监事会

【答案】：C

7、开放式基金在投资操作上的优势主要有（）。

A.可进行长期投资和全额投资

B.可投资于流动性相对较弱的资产

C.更好的激励约束机制

D.没有赎回压力

【答案】：C

8、（2016年真题）证券交易所自律管理的内容不包括（）。

A.基金公司人员的聘任

B.对基金上市交易的监控和管理

C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

【答案】：A

9、董事会履行的合规职责不包括（）。

A.审议批准合规管理的基本制度

B.审议批准公司季度合规报告，对季度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

C.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项

D.建立与合规负责人的直接沟通机制

【答案】：B

10、下列说法中，错误的是()。

A.保险公司可申请从事基金代理销售

B.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案

C.基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构

D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据

【答案】：C

11、（）是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.注册登记人

D.基金销售机构

【答案】：D

12、(2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上，听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司，于是李某利用此消息进行了投资交易。?

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：B

13、申请募集基金应提交的主要文件不包括（）。

A.基金募集申请报告

B.基金合同草案

C.律师事务所出具的法律意见书

D.招募说明书正式文本

【答案】：D

14、（2016年真题）内部控制机制中，在（）上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向。

A.设置内部控制机构

B.建立内部控制制度

C.监督内部控制

D.执行内部控制制度

【答案】：C

15、管理层在经营管理中应遵守的原则不包括（）。

A.长效激励约束原则

B.展现良好的职业操守

C.完善内部控制制度和流程

D.公平对待股东和客户

【答案】：A

16、(2017年)基金管理人对业务的性质、种类以及相关管理规定和操作流程及要求进行明确说明的内控文件是（）。

A.业务操作手册

B.基本管理制度

C.内部控制大纲

D.总办会决议

【答案】：A

17、以下关于基金份额申购、赎回资金清算的说法错误的是（）。

A.清算是按照确定的规则计算基金当事人各方应收应付资金数额的行为

B.基金份额申购、赎回的资金清算是由注册登记机构根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的

C.我国境内基金申购款一般能在T+3日内到达基金的银行存款账户

D.赎回款一般在T+3日内从基金的银行存款账户划出

【答案】：C

18、（）是基金信息披露