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2025年特许金融分析师资产管理合规试题及答案

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一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.以下哪项不属于资产管理合规的要求？

A.投资决策透明化

B.风险控制严格化

C.内部审计独立化

D.业绩考核短期化

2.以下哪项不属于资产管理公司合规风险的分类？

A.操作风险

B.市场风险

C.信用风险

D.法律风险

3.以下哪项不属于资产管理公司合规风险的成因？

A.内部管理制度不完善

B.员工合规意识不强

C.市场环境变化

D.政策法规调整

4.以下哪项不属于资产管理公司合规风险的防范措施？

A.建立健全合规管理制度

B.加强员工合规培训

C.增加投资规模

D.提高收益水平

5.以下哪项不属于资产管理公司合规风险的评估方法？

A.案例分析法

B.专家访谈法

C.模糊综合评价法

D.风险矩阵法

6.以下哪项不属于资产管理公司合规风险的监控手段？

A.定期检查

B.突击检查

C.举报投诉

D.内部审计

7.以下哪项不属于资产管理公司合规风险的整改措施？

A.制定整改方案

B.落实整改责任

C.开展合规培训

D.增加投资规模

8.以下哪项不属于资产管理公司合规风险的报告制度？

A.定期报告

B.突发事件报告

C.年度报告

D.季度报告

9.以下哪项不属于资产管理公司合规风险的沟通机制？

A.内部沟通

B.与监管部门沟通

C.与投资者沟通

D.与供应商沟通

10.以下哪项不属于资产管理公司合规风险的应对策略？

A.预防为主

B.依法合规

C.强化责任

D.追求利润

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二、判断题（每题2分，共10题）

1.资产管理公司的合规风险管理应该贯穿于公司经营的各个环节。（√）

2.合规风险的防范重点是确保投资组合的收益最大化。（×）

3.资产管理公司的合规风险报告应该由公司最高管理层负责审批。（√）

4.资产管理公司可以不定期进行合规风险的内部审计。（×）

5.资产管理公司的合规风险管理制度应当符合国家相关法律法规的要求。（√）

6.资产管理公司应当建立合规风险的预警机制，及时发现和报告合规风险。（√）

7.合规风险的管理费用应当从公司的利润中支出。（×）

8.资产管理公司应当定期对员工的合规意识进行评估和反馈。（√）

9.资产管理公司可以不与外部第三方合作，以减少合规风险。（×）

10.合规风险的整改措施应当针对具体问题制定，并确保整改效果。（√）

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三、简答题（每题5分，共4题）

1.简述资产管理公司合规风险管理的主要目标。

2.解释合规风险与操作风险的区别。

3.说明资产管理公司如何建立健全合规风险管理体系。

4.列举至少三种常见的资产管理公司合规风险事件及其可能带来的后果。

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四、论述题（每题10分，共2题）

1.论述在当前金融市场中，资产管理公司合规风险管理的重要性及其对投资者保护的意义。

2.分析资产管理公司合规风险管理的挑战，并提出相应的应对策略。

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五、单项选择题（每题2分，共10题）

1.资产管理公司合规风险的源头主要来自于以下哪个方面？

A.投资者需求

B.市场环境

C.内部管理

D.政策法规

2.以下哪项不属于资产管理公司合规风险的直接后果？

A.资产损失

B.声誉损害

C.法律诉讼

D.业绩提升

3.资产管理公司合规风险的评估过程中，以下哪种方法最常用于量化风险评估？

A.案例分析法

B.专家访谈法

C.概率论

D.财务报表分析

4.资产管理公司合规风险的监控，以下哪个环节最为关键？

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险报告

5.资产管理公司合规风险的整改措施中，以下哪个措施最能够体现持续改进的原则？

A.制定整改方案

B.落实整改责任

C.开展合规培训

D.定期检查

6.以下哪项不属于资产管理公司合规风险沟通的内容？

A.内部沟通

B.与监管部门沟通

C.与投资者沟通

D.与竞争对手沟通

7.资产管理公司合规风险的报告制度中，以下哪个报告最为重要？

A.定期报告

B.突发事件报告

C.年度报告

D.季度报告

8.资产管理公司合规风险的应对策略中，以下哪个策略最为被动？

A.预防为主

B.依法合规

C.强化责任

D.应对风险

9.资产管理公司合规风险的防范措施中，以下哪个措施最为基础？

A.建立健全合规管理制度

B.加强员工合规培训

C.提高投资规模

D.强化内部控制