2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案（达标题）.docxVIP

2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库

第一部分单选题(500题)

1、关于私募基金推介，以下做法正确的是（）。

A.对低风险的项目，可以在推介时向投资者承诺本金不受损失

B.为帮助投资者谋求高收益，建议两个彼此熟悉的投资人将资金汇集起来投资

C.先对合格投资者风险识别能力和承担能力进行评估，才能推介与其相匹配的私募基金

D.先通过公开方式征集意向投资者，再根据合格投资者的标准行为进行筛选

【答案】：C

2、以下对基金宣传推介材料的审核，不合规的是（）。

A.经基金公司负责销售业务的高级管理人员检查并同意

B.经代销机构负责人安排，由一线销售骨干审批同意

C.经基金公司督察长审核并出具合规意见书

D.经代销机构合规负责人出具合规意见书

【答案】：B

3、下列不属于设置业务体系和组织架构时体现的原则的是（）。

A.授权清晰原则

B.适时性原则

C.相互制约和不相容职责分离原则

D.实用性原则

【答案】：D

4、基金销售渠道审慎调查的内容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：B

5、基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B

6、（）是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

A.独立性原则

B.公正性原则

C.客观性原则

D.准确性原则

【答案】：B

7、公开募集基金，应当经过国务院证券监督管理机构（）。

A.注册

B.核准

C.备案

D.登记

【答案】：A

8、(2016年)一般而言，投资者申购开放式基金成功后，登记机构会在（）日为投资者办理增加权益的登记手续。

A.T+2

B.T+1

C.T+5

D.T+3

【答案】：B

9、当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。

A.中国人民银行

B.中国证监业协会

C.中国证监会

D.中国基金业协会

【答案】：C

10、()是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。

A.内部控制大纲

B.基本管理制度

C.部门规章

D.业务操作手册

【答案】：A

11、当基金市场价格为0.90元、份额净值为1.00元时，该基金的折价率（）。

A.-10%

B.10%

C.90%

D.-90%

【答案】：B

12、中国证监会一般工作人员离职后（）年内，不得到与原工作业务直接相关的机构任职。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

13、从基金公司经营管理的角度看,关于伞型基金的特点，如下错误的是（）

A.不同子基金均隶属于—个总契约和总体管理框架，可以很大程度地简化管理。

B.在诸如基金的托管、审计、法律服务、管理团队等方面享有规模经济，从而降低设立及管理—只新基金的成本

C.它具有强大的扩张功能，包括基金品种上的扩张及基金销售地区上的扩张

D.采取单—结构比伞型结构具有优势

【答案】：D

14、基金管理人合规管理的基本原则不包括（）原则。

A.公正性

B.独立性

C.平衡性

D.专业性

【答案】：C

15、以下关于监事会的说法错误的是()。

A.提议召开董事会

B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督

C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正

D.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过

【答案】：A

16、依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有（）年以上与其所任职务相关的工作经历。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】：C

17、依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人由依法设立的公司或者（）担任。

A.外资企业

B.独资企业

C.公司企业

D.合伙企业

【答案】：D

18、（2017年真题）下列关于基金代销机构的说法中，错误的是（）。

A.代销机构销售基金产品时可以赚取销售佣金

B.代销机构可以通过自己的电子商务平台销售基金

C.代销机构销售基金产品前需要与基金托管人签订基金产品代销协议

D.代销机构可以提供基金份额净值查询等服务

【答案】：C

19、(2016年)对于基金投资人主动认购或申购的基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况，（）。

A.在基金投资人认购或申购