投资银行学 第一章投资银行概论第二章投资银行的组织结构与经营模式课件.pptVIP

内部控制的主要工作是有以下具体部门分工协作完成的：财务部——负责投资银行内部会计核算和财务管理。人力资源部——负责投资银行员工的聘用和解聘，以及员工的培训等。法律部——负责投资银行有关法律事务。综合事务办公室——负责投资银行综合事务和日常管理。信息技术部门——负责投资银行内部正常业务运作等的技术支持。业务部门一般情况下，投资银行的主要组织包括资本市场部、消费市场部和研究开发部等主要部门。四、投资银行分支机构的设置分行代理行办事处埃奇法公司和协定公司附属行4.具有独立实体资格的股份银行可以从事一般商业银行和投资银行业务5.是美国投资银行分支机构特有的形式1.总部在某一地区或国家的延伸，并由总部提供财力保障2.本质上，代理行不是投资银行的派出机构3.办事处是最低层次的分支机构设置投资银行分支机构需要考虑的影响因素业务类型投资银行设立分支机构主要考虑其在业务上是否需要，哪种分支机构形式更适合业务的特点。一般来说，投资银行在海外业务主要是批发业务，即与大公司、大银行和其他金融机构以及政府之间的巨额贷款，而批发业务通常适合有附属行和分行来开展。对于一些服务性业务，如信息、咨询等，则需要由代理行来提供。所在国的环境所在国的法律、政策和管制是决定投资银行海外分支机构最主要的外在因素。如有些国家不允许外国投资银行在本国设立分行，有些国家则禁止外国投资银行在本国拥有附属行，或只允许设立办事处。因此，投资银行在海外设立分支机构首先要考虑拟设立分支机构所在国的法律政策环境，然后才能决定采取何种形式。母国的环境投资银行总部所在国的法律、政策等同样也影响着投资银行海外分支机构的设立，以及具体采取何种形式。母国的环境直接规定和限制了投资银行总部的活动，甚至某些国家不允许本国投资银行在海外设立分支机构。一个结论尽管投资银行分支机构可以选择多种形式，但目前主要的分支机构形式是分行与附属行，并且附属行越来越占主导地位，已经成为一种明显的趋势。这种间接股权方式表明了一些大型投资银行的经营战略，即采用高度集中指挥和分散经营有机结合。五、投资银行的业务模式职能分工模式业务分工模式行业分工模式地域分工模式总部集中模式复合模式投资银行的主要业务模式（一）总部集中模式总部集中模式的特点是：投资银行人员较少，主要集中在总部，人员之间并不存在地区、行业、职能方面的分工。（二）地域分工模式地域分工模式的特点表现在不同的地区设立投行业务部，各地的投行业务部在行政上隶属于投资银行总部或地区业务总部，在业务上接受投资银行总部的规划和指导，但各自在所分工的“辖区”内开展业务。这是目前国内投资银行最普遍采用的分工模式。（三）行业分工模式行业分工模式的特征是按不同的行业设置投资银行的二级部门或项目组，每个行业部（组）向所服务的行业内客户提供所有服务。（四）业务分工模式业务分工模式的特点在于按投行业务种类的不同，设置不同的业务部门。（五）职能分工模式该模式的特点是按投资银行业务环节进行设置部门。（六）复合模式券商投资银行的组织模式也不是一成不变的，而应随着环境的变化而作出相应的调整。六、投资银行的企业文化精神文化对外功能投资银行企业文化的功能物质文化对内功能投资银行的企业文化体系对内功能凝聚功能投资银行企业文化以尊重个人感情为基础，使上下级之间和普通员工之间产生更多的共同语言，形成齐心协力、同舟共济的奋斗精神和团结一致的和谐气氛。激励功能投资银行企业文化强调员工是投资银行的主体，强调员工在决策和管理中的主人翁地位和作用。这样就为每个人争先创造一种良好环境，从而满足了员工个人抱负的愿望，激发员工的工作热情。约束功能企业文化通过心理约束实现对员工的内在控制。投资银行企业文化传统形成后就具有“文化定势”，使员工自然地按既成的模式思维和行动，如超出这一模式的思维和行动就难以找到市场。教育功能企业文化教育员工自尊、自爱，同时也促使员工自觉遵守劳动纪律、自觉遵守劳动纪律、自觉维护投资银行整体利益、声誉与形象，促使每个员工发扬优点，克服缺点，不断提高思想、技术水平和道德素质，以适应投资银行迅速发展的需要。对外功能展现功能投资银行企业文化通过文化载体表现于外部社会环境，形成投资银行的外部形象的传播比一般广告宣传有更大的作用和更深刻、更持久的魅力。竞争功能投资银行企业文化通过价值观念、竞争意识、群体意识等影响员工的积极性、创造性，提高整体素